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管理企业客户资料时，需要管理的业务交易信息一般包括( )：①客户购买的福利计划设计产品的使用信息;②与客户签订的各类协议/合同信息;③客户的股东信息;④客户的报价以及应收/应付款信息;⑤客户的经营状况基本信息。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤

题目

管理企业客户资料时，需要管理的业务交易信息一般包括( )：①客户购买的福利计划设计产品的使用信息;②与客户签订的各类协议/合同信息;③客户的股东信息;④客户的报价以及应收/应付款信息;⑤客户的经营状况基本信息。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①②③④⑤

相似考题

1.客户的服务信息管理主要发生在福利计划设计过程中以及产品使用后的客户服务阶段，其中不包括( )。A.福利计划设计人员与客户沟通时产生的分歧，分歧产生的原因以及最后达成的一致B.向客户提供咨询服务时出现投诉与不满，产生的原因C.客户的报价以及应收、应付款情况，产生的原因D.产品投入使用以后，福利计划咨询人员所进行的跟踪服务

2.商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时( )。A.根据客户需要，制定具体的管理方法B．按照金融衍生品业务管理C．根据本银行需要，制定具体的管理方法D．基础资产按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照衍生产品业务管理

3.商业银行销售的理财计划包括结构性存款产品时，()。A:按照金融衍生品业务管理B:根据客户需要，制定具体的管理办法C:根据本银行需要，制定具体的管理办法D:基础资产按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照衍生产品业务管理

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户资料包括()A.记载客户身份信息的记录和资料B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

更多“管理企业客户资料时,需要管理的业务交易信息一般包括( ):①客户购买的福利计划设计产品的使用 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时，()。

    A:根据客户需要、制定具体的管理办法
    B:基础资产按储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照衍生产品业务管理
    C:根据本银行需要，制定具体的管理办法
    D:按照金融衍生品业务管理

    答案：B
    解析：
    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第22条规定，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

  • 第2题：

    商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时，（　）。


    A.根据本银行需要，制定具体的管理办法

    B.基础资产按储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照金融衍生产品业务管理

    C.按照金融衍生品业务管理

    D.根据客户需要，制定具体的管理办法

    答案：B
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第22条的规定，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生品业务管理。

  • 第3题：

    客户资料信息是汽车服务企业开展客户关系管理的基础，所以首先应完善客户的资料信息库。


    基本资料

  • 第4题：

    商业银行开展个人理财业务时，下列情形应予以禁止的有()。

    A:利用个人理财业务从事洗钱活动
    B:泄露客户个人交易信息
    C:向客户披露理财产品的有关投资管理信息
    D:不当使用客户个人资料
    E:为客户进行理财产品风险揭示

    答案：A,B,D
    解析：
    商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

  • 第5题：

    商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时，( )。

    A.根据本银行需要，制定具体的管理办法
    B.基础资产按储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照金融衍生产品业务管理
    C.按照金融衍生品业务管理
    D.根据客户需要，制定具体的管理办法

    答案：B
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第22条的规定，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生品业务管理。

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