合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤ - itgle

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题目

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。

①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

相似考题

1.寿险公司的内部控制是寿险公司相应机构和人员根据各自职责，采取适当措施，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。以下关于寿险公司内部控制的理解中，正确的是( )。A.内部控制的主体主要是董事会及高级管理层B.内部控制的客体主要是产品开发和销售环节C.内部控制的首要目标是合规性目标D.内部控制的手段主要是各种管理制度

2.寿险公司内部控制体系的基础是控制环境，其直接反映出寿险公司的“公司治理、组织架构、企业文化和人力资源”等各方面的基本情况，并反应内部控制的基本内容。其中在企业文化方面，主要是要求寿险公司培养积极健康的企业文化，其做法包括向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。()A.对B.错

3.是商业银行一项核心的风险管理活动。A．资产管理B．合规管理C．内部控制D．公司治理

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

参考答案和解析

参考答案：D

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第1题：

寿险公司内部控制是由共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。
A.寿险公司董事会
B.经理层
C.全体员工
D.客户

正确答案：ABC
第2题：

寿险公司内部控制评价的目标是( )
A、促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行
B、促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标
C、促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性
D、促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则

参考答案：ABCD
解析：关于规范团体保险经营行为有关问题的通知
第3题：

( )是商业银行的一项基础性、系统性、全局性的工作。

A.全面风险管理
B.资产管理
C.负债管理
D.合规部门管理

答案：A
解析：
全面风险管理是商业银行的一项基础性、系统性、全局性的工作。
第4题：

关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

正确答案：A
第5题：

（）是商业银行一项核心的风险管理活动。

A.风险管理
B.资产管理
C.合规管理
D.内部控制

答案：C
解析：
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

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