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对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

题目

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

相似考题

1.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施A.一次性的B.间隔的C.持续的D.定期的

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取()客户身份识别措施。A一次性的B间隔的C持续的D定期的

参考答案和解析
参考答案：对
更多“对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措 ”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第3题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施

    A.一次性的

    B.间隔的

    C.定期的

    D.持续的


    答案：D

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。

    A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案：AD

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