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参考答案和解析
参考答案:正确
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  • 第1题:

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
    B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行

    答案:B,C,D
    解析:
    “防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

  • 第2题:

    ()就是实施法人监管,注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解。

    A.管法人
    B.管风险
    C.管内控
    D.提高透明度

    答案:A
    解析:
    所谓“管法人”,就是实施法人监管,注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解。

  • 第3题:

    下列关于银行业监管“三管一提高”说法正确的是( )。

    A.管法人、管风险、管内控、提高稳健性
    B.管法人、管风险、管内控、提高透明度
    C.管股东、管风险、管内控、提高透明度
    D.管运营、管风险、管内控、提高透明度

    答案:B
    解析:
    银监会在认真总结我国经验,并借鉴国际标准的基础上,提出了我国银行业监管的四项新理念,即“三管一提高”,具体是指:管法人、管风险、管内控、提高透明度。

  • 第4题:

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:提高经营管理效益
    B:防范、化解经营风险
    C:保证业务稳健运行
    D:保证合规运作经营

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构内部控制的目标是:①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;③利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。

  • 第5题:

    ( )就是实施法人监管,注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解。

    A.管法人
    B.管风险
    C.管内控
    D.提高透明度

    答案:A
    解析:
    所谓“管法人”就是实施法人监管,注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解。