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根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。A、保险公司股东大会B、保险公司董事长C、保险公司董事会D、保险公司监事会

题目

根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。

A、保险公司股东大会

B、保险公司董事长

C、保险公司董事会

D、保险公司监事会

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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

3.根据《保险公司合规管理办法》，决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是( )。A、保险公司总经理B、保险公司监事长C、保险公司股东大会D、保险公司董事会

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

    A、重要业务活动的合规情况

    B、合规评估和监测机制的运行

    C、存在的主要合规风险及应对措施

    D、合规培训情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    A、保险公司合规管理部门和合规岗位

    B、保险公司稽核部门

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司各部门和分支机构


    正确答案：D

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

    A、上级公司负责人

    B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

    C、总公司稽核部

    D、所在分支机构的负责人


    参考答案：BD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


    参考答案：AD

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