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根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。A、业务行为B、财务行为C、资金运用行为D、机构管理行为

题目

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。

A、业务行为

B、财务行为

C、资金运用行为

D、机构管理行为

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1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

更多“根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( ) ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


    参考答案：AD

  • 第3题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

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