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商业银行对代销业务实施绩效考核，应当包括( )A.销售业绩指标B.销售行为和程序的合规性C.客户投诉情况D.内外部检查情况
题目
商业银行对代销业务实施绩效考核，应当包括( )
A.销售业绩指标
B.销售行为和程序的合规性
C.客户投诉情况
D.内外部检查情况
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第1题：
(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意答案：A解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 -
第2题：
商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应当( )。
A.以推介业绩为唯一指标 B.设置合规性指标
C.设置客户满意度指标 D.公布奖励情况答案：A解析：答案为A。银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应以推介业绩为唯一指标，还应设置合规性和客户满意度等指标，故选A。 -
第3题：
商业银行不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核办法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。( )答案：对解析：根据《商业银行理财产品销售管理办法》第56条的规定，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度，不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。 -
第4题：
关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。
Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
Ⅱ、加强销售行为的规范和监督
Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金
Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ答案：C解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等规定， 销售合规性风险管理主要措施包括：（1 )对宣传推介材料进行合规审核。（2 )对销 售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金 销售机构。（3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分 了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。（4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。 -
第5题：
商业银行不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核办法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。（ ）答案：对解析：根据《商业银行理财产品销售管理办法》第56条的规定，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度，不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。