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涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后()个工作日内完成认定;应当进一步调查核实的,原则上应在调查结束后()个工作日内完成认定。A.2；2B.3；3C.4；4D.5；5

题目
涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后()个工作日内完成认定;应当进一步调查核实的,原则上应在调查结束后()个工作日内完成认定。

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.5；5

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1.在员工违规行为调查中，调查部门应在启动调查后()个工作日内完成调查工作。A、7B、10C、15D、30

2.涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后5个工作日内完成认定;应当进一步调查核实的,原则上应在调查结束后5个工作日内完成认定。()此题为判断题(对，错)。

3.涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后( )个工作日内完成认定A.4B.3C.2D.1

4.销售督察部门应在立案后3个工作日内组织开展销售人员违规事实调查。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    销售人员违规行为的认定不需再做进一步调查的,应当符合哪些条件()

    A.涉嫌违规信息完整

    B.事实清晰

    C.证据确凿

    D.应当在立案结束后3个工作日内完成认定


    答案：ABC

  • 第2题：

    职业年金代理人应当在季度结束后35个工作日内、年度结束后45个工作日内，向()提交职业年金计划管理报告。


    参考答案：本级监管部门

  • 第3题：

    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条，期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第4题：

    双录问题件整改和质检应在()个工作日内完成,原则上销售人员应在质检意见给出后()工作日内完成,质检人员应在整改视频资料上传后()个工作日内完成质检


    参考答案：15, 5，2

  • 第5题：

    职业年金受托人应当在季度结束后25个工作日内、年度结束后35个工作日内，向代理人提交()。


    参考答案：职业年金计划受托管理报告

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