保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性 - itgle

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题目

保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。

A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性

B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性

C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性

D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

相似考题

1.保险公司设立省级分公司，必须首先向( )提出设立申请。在保险公司筹建完成后，还需要申请人向( )提交开业验收报告。A.中国保监会，中国保监会B.中国保监会，当地保监局C.当地保监局，当地保监局D.当地保监局，中国保监会

2.根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准D.提供反洗钱资金监测信息E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

3.下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

4.寿险公司分支机构设立需要经过筹建和开业两个步骤。其中，中资寿险公司分公司筹建应当向中国保监会申请，开业向所在地的保监局申请。以下不是保监局对新设分支机构的筹建验收要求内容的是( )。A.办公场所是否符合要求B.筹建期间是否经营保险业务C.内控制度是否健全D.开业申请书

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第1题：

下列说法哪些正确。()

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训

参考答案：ABCD
第2题：

对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚

正确答案：C
第3题：

保险公司设立省级分公司，向中国保监会提出设立申请，予以批准的，保险公司持中国保监会批准文件到当地保监局领取分支机构经营保险业务许可证；不予批准的，中国保监会应当口头通知申请人并说明理由。
此题为判断题(对，错)。

正确答案：×
第4题：

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确
第5题：

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。（）
此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

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