申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件:
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
第1题:
根据《保险业反洗钱工作管理办法》,申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。
A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;
B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;
C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;
D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
第2题:
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B.信息系统反洗钱功能报告
C.中国保监会规定的其他材料
D.总公司的反洗钱内控制度
第3题:
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件:( )
A.投资资金来源合法;
B.建立了反洗钱内控制度;
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;
D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训;
E.信息系统建设满足反洗钱要求;
第4题:
根据《保险公司管理规定》,下列表述错误的是( )。
A、设立省级分公司,由保险公司总公司提出申请;
B、设立省级分公司以外其他分支机构,可以由保险公司总公司提出申请;
C、设立省级分公司以外其他分支机构,可以由省级分公司持总公司批准文件提出申请;
D、设立省级分公司以外其他分支机构,应当由保险公司总公司提出申请。
第5题:
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件。()
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训