依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()
A.审核并向董事会提交公司年度合规报告
B.定期审查公司半年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议
第1题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。()
此题为判断题(对,错)。
第2题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规人人有责,保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
第4题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()
此题为判断题(对,错)。
第5题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。()
此题为判断题(对,错)。