挂牌公司（非金融企业）进行股票发行，募集资金可以用于（）。A、购买可转换公司债券B、偿还银行贷款C、持有交易性金融资产D、购买股票

第1题：

第2题：

关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。

• A、挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露
• B、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
• C、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露
• D、主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露

第3题：

挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。

• A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
• B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
• C、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排
• D、募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排

第4题：

挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。

• A、缴款
• B、验资
• C、取得股份登记函
• D、股份登记

第5题：

非金融类企业的挂牌公司募集资金可用于以下哪些用途？（）

• A、补充流动资金
• B、经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，用于借予他人、委托理财等财务性投资
• C、购买上市公司股票
• D、收购与公司主营业务相关的标的资产

第6题：

某挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续，并已经在甲商业银行设立募集资金专户，签订三方监管协议，公司拟于12月启动第二次股票发行，以下说法正确的有（）。

• A、第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户
• B、第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行
• C、募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户
• D、募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户

第7题：

首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。

第8题：

关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。

• A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
• B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
• C、募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响
• D、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排

第9题：

关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。

• A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求
• B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途
• C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
• D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。

• A、在取得股份登记函之前使用募集资金
• B、出借公司股东证券帐户
• C、股份代持
• D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决

第14题：

关于具有金融属性的挂牌公司股票发行、重大资产重组，以下说法错误的是（）。

• A、收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司
• B、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购，但在购买标的或者投资对象中的持股比例不得超过20%，且不得成为投资对象的第一大股东
• C、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业
• D、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用

第15题：

挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。

• A、委托理财
• B、可转换公司债券
• C、股票
• D、交易性金融资产

第16题：

挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。

• A、提前使用募集资金
• B、未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
• C、未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
• D、未在专户存放

第17题：

挂牌公司进行股票发行，募集资金不得用于（）。

• A、偿还银行贷款
• B、委托理财
• C、项目建设
• D、股权收购

第18题：

有限公司可以通过发行股票募集到的最大资金限额叫做（）。

• A、发行资本
• B、募集资
• C、额定股本
• D、所有者权益

第19题：

某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。

• A、公司在8月10日之后即可使用募集资金
• B、公司在8月20日之后即可使用募集资金
• C、公司在9月30日之后即可使用募集资金
• D、公司在10月14日之后才可以使用募集资金

第20题：

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

• A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
• B、认购协议中约定发行价格和发行数量
• C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
• D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

第21题：

挂牌公司股票发行方案中应披露（）。

• A、募集资金用途
• B、主办券商关于该次发行的合法合规意见
• C、发行前后前十大股东持股比例变动情况
• D、募集资金专户信息

第22题：

第23题：