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针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）A、电话问询B、要求提交书面承诺C、暂停转让D、限制证券账户交易

题目

针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）

  • A、电话问询
  • B、要求提交书面承诺
  • C、暂停转让
  • D、限制证券账户交易
相似考题

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

3.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。A．限制相关证券账户交易B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C．要求相关投资者提交书面承诺D．约见谈话

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．上报中国证监会网站公布C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

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  • 第1题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

  • 第2题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A．口头或书面警示

    B．罚款

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

  • 第4题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

    A:限制相关证券账户交易
    B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C:要求提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第5题：

    以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、要求提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为
    • C、公开发布股票投资分析的行为
    • D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

    正确答案:C

  • 第8题：

    挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第9题：

    全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。

    • A、电话问询
    • B、公告转让双方基本情况和转让相关信息
    • C、强制摘牌
    • D、向中国证监会报告

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

    • A、要求提交书面承诺
    • B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
    • C、约见谈话
    • D、出具警示函

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　）。

    • A、限制相关证券账户交易
    • B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    • C、要求相关投资者提交书面承诺
    • D、约见谈话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（  ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    ABCD
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第14题：

    当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。故本题选A、B、C、D。

  • 第15题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第16题：

    全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③限制证券账户交易
    ④要求提交书面承诺

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
    ③约见谈话；
    ④要求提交书面承诺；
    ⑤出具警示函；
    ⑥责令改正；
    ⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
    ⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
    ⑨限制证券账户交易；
    ⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
    ⑩其他自律监管措施。
    监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

  • 第17题：

    某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。

    • A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
    • B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
    • C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
    • D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务

    正确答案:B

  • 第18题：

    全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。

    • A、提请中国证监会实施行政处罚
    • B、约见谈话
    • C、出具警示函
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于重大资产重组申请证券暂停转让的具体操作，以下表述正确的有（）。

    • A、全国股转公司设立专门的纸质文件传真机，在转让日收市后15时30分至16时30分之间内接收公司的暂停转让申请
    • B、公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请不得早于通过全国股转公司专门用途传真机的提交时间
    • C、公司必须在确认公司证券已暂停转让后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务
    • D、公司在公司证券暂停转让申请提交后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。

    • A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函
    • B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函
    • C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人
    • D、全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查

    正确答案:B

  • 第22题：

    对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、出具警示函
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（　　）。
    A

    口头或书面警示

    B

    约见谈话

    C

    要求相关投资者提交书面承诺

    D

    限制相关证券账户交易

    E

    报请证监会冻结相关证券账户或资金账户


    正确答案： C,D
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第六章规定，对情节严重的异常交易行为，可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报证监会查处。

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