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投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。A、直接持股B、间接持股C、无实际表决权的股份D、一致行动人持有的股份

题目

投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。

  • A、直接持股
  • B、间接持股
  • C、无实际表决权的股份
  • D、一致行动人持有的股份
相似考题

1.在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。A．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B．一致行动人应当分别计算其所持有的股份C．投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份D．投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份

2.公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份B．国有股、战略投资者持股C．冻结股份、受限的员工持股D．交叉持股

3.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（ ）。 A．登记在其名下所持有的股份 B．虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D．其他情形

4.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

更多“投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。A、直接持股B、间接持股C、无实际表决权的股份D、一致行动人持有的股份”相关问题

  • 第1题：

    公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（ ）股份属于基本不流通股份。
    A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
    B.国有股、战略投资者持股
    C.冻结股份、受限的员工持股
    D.交叉持股


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和A、B、C、D四项中的六类股份属于基本不流通股份。

  • 第2题：

    以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（ ）。

    A：增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
    B：控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份
    C：因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
    D：经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

  • 第3题：

    以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。
    Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的
    5％
    Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
    Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
    Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
    Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

    A、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。Ⅴ项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决；公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

  • 第4题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第5题：

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制的简式权益变动报告书内容包括()。

    A:投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
    B:未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
    C:前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
    D:持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

    答案：A,B,D
    解析：
    应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。本题正确答案为ABD选项。

  • 第6题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下的股份，不包括未登记在其名下但其可实际支配表决权的股份。（）


    答案：错
    解析：
    《上市公司收购管理办法》第十二条规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。

  • 第7题：

    关于要约收购的触发条件，下列说法错误的是（）。

    • A、通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行
    • B、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约
    • C、投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约
    • D、公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。

    • A、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份
    • B、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
    • C、投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算
    • D、投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益

    正确答案:C

  • 第10题：

    投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

    • A、T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
    • B、T日，A转让5%的股份给B
    • C、T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
    • D、T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。

    • A、登记在其名下所持有的股份
    • B、虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
    • C、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
    • D、其他情形

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（　　）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第13题：

    以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％
    Ⅱ.单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
    Ⅲ.员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
    Ⅳ.员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
    Ⅴ.公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅴ
    E：Ⅵ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》规定，上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。Ⅴ项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决；公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

  • 第14题：

    以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（　　）


    A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
    B.控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份
    C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
    D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

    答案：B
    解析：
    A，不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购。B，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；C、D，属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

  • 第15题：

    以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（　　）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％
    Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
    Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
    Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
    Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C．Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅱ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》I，II,III,IV四项，上市公司全部有效的员工持月影汁划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份.V项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持月i汁划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持月计划的股东大会前公告法律意见书。员工持月计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避;员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决;公司股东大会对员工持月影汁划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以通过。

  • 第16题：

    关于在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司 中拥有的权益说法，正确的有（ ）。
    A.登记在其名下所持有的股份
    B.虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
    C.投资者及其-致行动人在?个h市公司中拥有的权益应当合并计算
    D.其他情形


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所 持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。投资者及其一致行 动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。

  • 第17题：

    在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。
    A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
    B. —致行动人应当分别计算其所持有的股份
    C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动 人名下的股份
    D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人 名下的股份


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。B选项应改为：一致行动人应当合并计算其所持有的股份。D 选项应改为：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在 其一致行动人名下的股份。

  • 第18题：

    下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

    • A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
    • B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
    • C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
    • D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

    正确答案:C

  • 第19题：

    自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为（）%。

    • A、35
    • B、50
    • C、58
    • D、60

    正确答案:D

  • 第20题：

    公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。

    • A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
    • B、国有股、战略投资者持股
    • C、冻结股份、受限的员工持股
    • D、交叉持股

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）

    • A、王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
    • B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
    • C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
    • D、张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

    正确答案:A

  • 第22题：

    以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。

    • A、继承股份触发权益变动
    • B、投资者及其一致行动人认购挂牌公司发行的股份，触发权益变动
    • C、投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行股份，但因其他人参与认购导致持股比例变动，触发权益变动
    • D、某投资者的持股比例因公司减少股本而发生变动，触发权益变动

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    多选题
    上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
    A

    甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份

    B

    乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份

    C

    丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位

    D

    丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，选项A的情形不符合该规定，选项B的情形由于是在第三年增持，超过了12个月，因此适用直接办理股份转让和过户的情况；在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，选项C丙的增持已经影响了C的上市地位，因此不能适用直接办理股份转让和过户的规定。

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