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“十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。A、每月B、每2个月C、每季度D、每半年

题目

“十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。

  • A、每月
  • B、每2个月
  • C、每季度
  • D、每半年
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1.基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式()组织一次案防教育。A.每月B.每2个月C.每季度D.每半年

2.请结合工作实际，试论贷款承诺业务的主要风险。

3.请结合工作实际，谈谈基层商业银行操作风险管理方面存在的主要问题。

4.请结合业务实际，试论商业银行负债业务面临的主要风险

更多““十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（”相关问题

  • 第1题：

    结合实际工作，论述保证金存款业务存在的主要风险和监管要求。


    答案：

    1、保证金存款是存款单位在银行办理相关业务时用作资金保证的存款。客户向银行申请开立银行承兑汇票、信用证、出具保函等业务时，银行根据企业信用风险一般情况，要求客户必须缴存全额或部分保证金，并将资金从其结算帐户转入银行指定的保证金帐户。

    2、保证金存款业务的主要风险在于两方面，在客户方面，其可能存在客户的资金被盗用的风险，在银行方面，引起具有一定的稳定性和长期性，但是当保证金到期后从银行中扣划出去后，给银行的资金稳定造成一定的影响，造成银行经营不稳定等情况的发生。

    3、因此，在对保证金进行监管的时候，要确保保证金开户的合法性和合规性，支取时要严格审查支取人身份的真实性和有效性，确保资金安全。

  • 第2题：

    《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、6

    正确答案:A

  • 第3题：

    《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人每月至少对当月的监控录像做（）次抽查。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第4题：

    基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。

    • A、每季
    • B、每月
    • C、每月最长不超过两个月
    • D、每半年

    正确答案:B

  • 第5题：

    基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠，每季向上级机构报告相关检查、整改等情况。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    基层网点主要负责人（）应查库一次，并对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。

    • A、每年
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每月

    正确答案:D

  • 第7题：

    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、市场风险
    • D、法律风险
    • E、营业网点安全保卫操作风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    判断题
    基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠，每季向上级机构报告相关检查、整改等情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    “十必做”规定，基层网点主要负责人应每季开展一次的工作有（）
    A

    参与或监督外部对账

    B

    开展员工异常行为动态分析排查

    C

    抽查监控录像

    D

    落实查库制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。
    A

    每季

    B

    每月

    C

    每月最长不超过两个月

    D

    每半年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    市场风险

    D

    法律风险

    E

    营业网点安全保卫操作风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。
    A

    违规操作

    B

    协助执行

    C

    泄露客户资料

    D

    反洗钱


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “十必做”规定，基层网点主要负责人应每季开展一次的工作有（）

    • A、参与或监督外部对账
    • B、开展员工异常行为动态分析排查
    • C、抽查监控录像
    • D、落实查库制度

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势，每（）组织一次案防教育。

    • A、半个月
    • B、月
    • C、季
    • D、半年

    正确答案:B

  • 第15题：

    湖北省农商行基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”不包括：（）。

    • A、建立案防工作台账
    • B、定期分析案防工作
    • C、组织案防教育
    • D、业务督办

    正确答案:D

  • 第16题：

    基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠，（）向上级机构报告相关检查、整改等情况。

    • A、每年
    • B、每半年
    • C、每季
    • D、每月

    正确答案:B

  • 第17题：

    基层网点主要负责人原则上（）应组织召开一次案件风险防范分析会。

    • A、每季
    • B、每月最长不超过两个月
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第18题：

    对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。

    • A、违规操作
    • B、协助执行
    • C、泄露客户资料
    • D、反洗钱

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人每月应查库（）次，并对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠，（）向上级机构报告相关检查、整改等情况。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    “十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。
    A

    每季度

    B

    每2个月

    C

    每半年

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基层网点主要负责人（）应查库一次，并对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
    A

    每年

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    基层网点主要负责人应每季对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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