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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A、重大事项报告制度B、案件风险信息报告制度C、合规风险信息报告制度D、案件防控统计制度

题目

商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

  • A、重大事项报告制度
  • B、案件风险信息报告制度
  • C、合规风险信息报告制度
  • D、案件防控统计制度
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1.商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()A.重大事故报告制度B.重大事项报告制度C.重大案件报告制度D.重大事件报告制度

2.商业银行发现重大违规事件应按照____制度的规定向银监会报告。A一般事项报告B特别事项报告C重大事项报告D紧急事项报告

3.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。判断对错

4.商业银行应按照规定向（ ）报送与操作风险有关的报告。A.银监会或其派出机构B.银监会C.银监会派出机构D.人民银行

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  • 第1题：

    商业银行发现重大违规事件应按重大事项报告制度的规定向外部审计部门报告。

    判断对错


    参考答案：(×)

  • 第2题：

    商业银行发现重大违规事件应按照____的规定向银监会报告。


    正确答案：重大事项报告制度

  • 第3题：

    商业银行应按照规定向（）报送与操作风险有关的报告。

    • A、银监会或其派出机构
    • B、银监会
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A

  • 第4题：

    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件

    • A、商业银行高级管理层
    • B、合规管理部门
    • C、合规管理部门负责人
    • D、合规管理岗位

    正确答案:A

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、突发事件
    • B、重大事项报告制度
    • C、突发事件处置预案
    • D、内控制度

    正确答案:B

  • 第6题：

    高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事故报告制度

    B

    重大事项报告制度

    C

    重大案件报告制度

    D

    重大事件报告制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事项报告制度

    B

    案件风险信息报告制度

    C

    合规风险信息报告制度

    D

    案件防控统计制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    填空题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    正确答案： 重大事项报告制度
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

    A.商业银行高级管理层

    B.合规管理部门

    C.合规管理部门负责人

    D.合规管理岗位


    正确答案：A

  • 第14题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    商业银行发现（）应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    • A、会计错账
    • B、计算机系统故障
    • C、贷后管理不到位
    • D、重大违规事件

    正确答案:D

  • 第16题：

    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

    • A、重大事故报告制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、重大案件报告制度
    • D、重大事件报告制度

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、重大事故报告制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、重大案件报告制度
    • D、重大事件报告制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    《银行业监督管理法》规定规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、应急处置预案
    • B、重大事项报告制度
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规问责制度

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应按照规定向（）报送与操作风险有关的报告。
    A

    银监会或其派出机构

    B

    银监会

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
    A

    重大事故报告制度

    B

    重大事项报告制度

    C

    重大案件报告制度

    D

    重大事件报告制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
    A

    商业银行高级管理层

    B

    合规管理部门

    C

    合规管理部门负责人

    D

    合规管理岗位


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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