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上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

题目

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

相似考题

1.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

2.《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。A、两年一评B、半年一评C、一年一评D、一季度一评

3.《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量

4.上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）A、监督和指导考评工作的具体实施B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C、研究并解决考评中的有关重大问题D、提出考评意见，审定考评结果

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  • 第1题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？


    正确答案: “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。

  • 第2题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？


    正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

  • 第3题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）

    • A、责任到位
    • B、追究到位
    • C、惩戒到位
    • D、整改到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）

    • A、赔（赔偿）
    • B、罚（罚款）
    • C、走（开除）
    • D、送（司法移送）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    问答题
    哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？

    正确答案： 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？

    正确答案： 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    内控执行力建设

    B

    案件责任追究与整改

    C

    内审稽核工作力度

    D

    案件防控工作组织、工作质量


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。
    A

    两年一评

    B

    半年一评

    C

    一年一评

    D

    一季度一评


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）
    A

    赔（赔偿）

    B

    罚（罚款）

    C

    走（开除）

    D

    送（司法移送）


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？

    正确答案： 案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，并实行一年一评价制度。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？


    正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

  • 第14题：

    依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？


    正确答案: 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次，其中：90分（含90分）以上为正常，90－80分（含80分）为关注，80-60（含）分为重点关注，60分以下为严重关注。

  • 第15题：

    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？


    正确答案: 案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，并实行一年一评价制度。

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    问答题
    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

    正确答案： 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
    （一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
    （二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
    （三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
    构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
    （一）制度体系建设情况；
    （二）合规风险管理情况；
    （三）信息体系建设情况；
    （四）纠错机制建设情况。
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）
    A

    责任到位

    B

    追究到位

    C

    惩戒到位

    D

    整改到位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？

    正确答案： 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次，其中：90分（含90分）以上为正常，90－80分（含80分）为关注，80-60（含）分为重点关注，60分以下为严重关注。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？

    正确答案： “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？

    正确答案： 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）
    A

    监督和指导考评工作的具体实施

    B

    审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法

    C

    研究并解决考评中的有关重大问题

    D

    提出考评意见，审定考评结果


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
    A

    案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩

    B

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话

    C

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报

    D

    银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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