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有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。A、信贷管理部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、客户部门

题目

有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。

  • A、信贷管理部门
  • B、法律合规部门
  • C、风险管理部门
  • D、客户部门
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1.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

2.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

3.合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合规风险管理部门与银行高层之间

4.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

更多“有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。A、信贷管理部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、客户部门”相关问题

  • 第1题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题：

    商业银行的内部评估人员包括（）。

    • A、参与评估工作的客户部门客户经理和部门负责人
    • B、内控合规部门相关人员
    • C、信贷管理部门押品评估岗
    • D、特殊资产经营部门相关人员

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    部门独立性的要素不包括（）。

    • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
    • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
    • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
    • D、合规负责人全面负责合规风险管理

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第6题：

    额度较大的授信业务和高风险业务授信，业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门（风险管理部门）授信审查岗进行合规性审查，审查通过后，交风险管理部门（）岗进行风险审查。

    • A、合规审查
    • B、稽核审查
    • C、风险审查
    • D、会计审查

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    贷后监控部门包括（）。
    A

    客户部门

    B

    信贷管理部门

    C

    风险管理部门

    D

    法律与内控合规部门

    E

    内审部门


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    贷后监控部门包括（）。

    • A、客户部门
    • B、信贷管理部门
    • C、风险管理部门
    • D、法律与内控合规部门
    • E、内审部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

    • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
    • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
    • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
    • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

    正确答案:C

  • 第16题：

    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）

    • A、完整性审查
    • B、合规性审查
    • C、风险性审查
    • D、法律审查

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。

    • A、分行投资银行部；分行合规部门
    • B、分行授信管理部；分行风险管理部
    • C、分行投资银行部；分行合规部门
    • D、经营管理部门；分行合规部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。
    A

    信贷管理部门

    B

    法律合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    客户部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）
    A

    完整性审查

    B

    合规性审查

    C

    风险性审查

    D

    法律审查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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