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客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）A、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》B、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》C、《适当性评估结果确认书》D、《客户风险承受能力问卷》
题目
客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）
- A、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
- B、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
- C、《适当性评估结果确认书》
- D、《客户风险承受能力问卷》
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第1题：
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ可以视情况省略风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求：①投资期限和品种符合客户的投资目标；②风险等级符合客户的风险承受能力等级；③客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险。 -
第2题：
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）
- A、投资期限符合客户的投资目标
- B、投资品种符合客户的投资目标
- C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
- D、风险等级符合客户的风险承受能力等级
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
- A、委托人资格审查制度
- B、金融产品尽职调查制度
- C、金融产品风险评估制度
- D、销售适当性管理制度
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A -
第5题：
关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
- A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
- B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
- C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
- D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
正确答案:B -
第6题：
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
- A、接受代销金融产品的委托后
- B、接受代销金融产品的委托前
- C、向客户推荐金融产品
- D、为客户提供产品咨询服务
正确答案:B -
第7题：
单选题证券公司代销金融产品，代销的金融产品具有（ ）特征的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。[2018年5月真题]Ⅰ．流动性较低的Ⅱ．透明度较低的Ⅲ．不易理解的Ⅳ．损失可能超过购买支出的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十三条，代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配状况，并要求客户签字确认。 -
第8题：
单选题证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。A接受代销金融产品的委托后
B接受代销金融产品的委托前
C向客户推荐金融产品
D为客户提供产品咨询服务
正确答案： D解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。 -
第10题：
多选题证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度A委托人资格审查制度
B金融产品尽职调查制度
C金融产品风险评估制度
D销售适当性管理制度
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A进行风险提示
B让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
C让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》
D以上均正确
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）A投资期限符合客户的投资目标
B投资品种符合客户的投资目标
C客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
D风险等级符合客户的风险承受能力等级
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务答案：B解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。 -
第14题：
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
- A、由营业部负责代销产品资质审核
- B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
- C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
- D、代销产品宣传中可以承诺收益
正确答案:B -
第15题：
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
- A、无条件满足客户需求
- B、进行风险提示并要求客户书面确认
- C、告知客户无法进行购买
- D、告知客户重新进行风险测评
正确答案:B -
第16题：
个人客户柜台首次购买理财产品时，需要填写的单据包括（）。
- A、中信银行理财产品风险提示书及产品说明书
- B、中信银行理财产品总协议
- C、理财业务签约/解约申请表
- D、中信银行个人理财客户风险评估问卷
正确答案:A,B,D -
第17题：
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第18题：
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。
- A、为客户提供产品咨询服务
- B、接受代销金融产品的委托前
- C、接受代销金融产品的委托后
- D、向客户推荐金融产品
正确答案:B -
第19题：
判断题商业银行开展代销业务，应当加强投资者适当性管理，充分揭示代销产品风险，向客户销售与其风险承受能力相匹配的金融产品。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A《金融产品或金融服务风险等级评估表》
B《适当性初次评估结果告知函》
C《适当性评估结果确认书》
D《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。[2016年10月真题]A证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
正确答案： B解析：
D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。 -
第23题：
多选题客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）A《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C《适当性评估结果确认书》
D《客户风险承受能力问卷》
正确答案： C,A解析： 暂无解析