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按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。

题目

按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。

相似考题

1.在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，要求评价方案所包含的内容有（）A、评价目标与任务B、评价对象和内容C、评价人员及分工D、评价时间E、评价方法和规程

2.按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，评价小组做出综合评价后，应召开省联社董事会，核对数据和事实。

3.按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，所收集到的评价信息不够充分的情况下，评价人员通过电话调查的方式取证即可。

4.在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，评价报告所应包含的内容，不包括（）A、评价结论B、被评价结构概述C、风险处理措施批复D、评价意见

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  • 第1题：

    在法律风险管理能力评价的具体实施流程中，评价报告形成阶段的工作要点是（）

    • A、确认评价报告
    • B、反馈评价报告
    • C、反馈评价结果
    • D、评定评价报告

    正确答案:C

  • 第2题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）

    • A、法律风险评价报告
    • B、法律风险评价征求意见书
    • C、法律风险规避征求意见书
    • D、法律风险评价确认书

    正确答案:B

  • 第3题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，实施测评和分析可采取的主要方法有（）

    • A、符合性测试
    • B、排斥性分析
    • C、指标分析
    • D、数据库分析
    • E、信效度分析

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

    • A、通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点
    • B、通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度
    • C、通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程
    • D、通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性

    正确答案:A

  • 第5题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价准备阶段，以下对成立的评价小组的人员构成要求，描述不正确的是（）

    • A、评价小组成员的选择应充分考虑其工作背景和能力
    • B、评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的专家构成
    • C、评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的骨干构成
    • D、评价小组必须有外部银行法律服务专业机构参与

    正确答案:D

  • 第6题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，符合性测试的测试形式，不包括（）

    • A、业务测试
    • B、规范化测试
    • C、职业化测试
    • D、平衡测试
    • E、功能测试

    正确答案:A,E

  • 第7题：

    法律风险管理能力评价的实施流程，不包括（）

    • A、评价准备
    • B、评价实施
    • C、评价报告的社会公示
    • D、评价结论运用

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，所收集到的评价信息不够充分的情况下，评价人员通过电话调查的方式取证即可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，评价报告所应包含的内容，不包括（）
    A

    评价结论

    B

    被评价结构概述

    C

    风险处理措施批复

    D

    评价意见


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）
    A

    评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析

    B

    评价小组归纳评价中发现的有关问题

    C

    评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见

    D

    评价小组拟出最终的法律风险评价报告书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，要求评价方案所包含的内容有（）
    A

    评价目标与任务

    B

    评价对象和内容

    C

    评价人员及分工

    D

    评价时间

    E

    评价方法和规程


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律风险管理能力评价的实施流程，不包括（）
    A

    评价准备

    B

    评价实施

    C

    评价报告的社会公示

    D

    评价结论运用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）

    • A、评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析
    • B、评价小组归纳评价中发现的有关问题
    • C、评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见
    • D、评价小组拟出最终的法律风险评价报告书

    正确答案:D

  • 第14题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

    • A、实施测试和分析的要求
    • B、实际基础信息的要求
    • C、了解法律风险管理体系运作秦光的要求
    • D、符合性测试的要求

    正确答案:A

  • 第15题：

    法律风险管理能力评价实施的评价结果运用有利于健全法律风险管理体系，杜绝风险事故的发生。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，要了解法律风险管理体系的运作情况，可采取的方法不包括（）

    • A、可采取询问的方法进行
    • B、可采取查询的方法进行
    • C、可采取文献分析的方法进行
    • D、可采取流程图的方法进行

    正确答案:C

  • 第17题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，需准备的必要的工作文件，不包括（）

    • A、评价问卷
    • B、抽样计划
    • C、法律风向管理体系文书及相关纪律
    • D、评价报告模板

    正确答案:D

  • 第18题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，董事会、经营管理层应根据评价小组的结论做出整改决定和磋商后，要求上级的法律风险管理部门督促跟踪落实整改情况。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，董事会、经营管理层应根据评价小组的结论做出整改决定和磋商后，要求上级的法律风险管理部门督促跟踪落实整改情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，评价小组做出综合评价后，应召开省联社董事会，核对数据和事实。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）
    A

    法律风险评价报告

    B

    法律风险评价征求意见书

    C

    法律风险规避征求意见书

    D

    法律风险评价确认书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
    A

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点

    B

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度

    C

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程

    D

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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