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《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）A、账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。B、预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。C、未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。D、印鉴卡未入库保管。

题目

《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）

  • A、账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。
  • B、预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。
  • C、未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。
  • D、印鉴卡未入库保管。
相似考题

1.某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用以下哪些制度( )?A.《案件审理暂行办法》B.《总公司集中问责实施细则》C.《集中问责暂行办法》D.《对违法违规责任人处理的暂行规定》

2.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予 ()。A.违规问责B.违规积分C.通报批评D.离岗学习

3.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。()此题为判断题(对，错)。

4.网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。此题为判断题(对，错)。

更多“《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的”相关问题

  • 第1题：

    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。


    答案：对
    解析：
    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

  • 第2题：

    《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。

    • A、行政处理
    • B、警告
    • C、经济处理
    • D、记过

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。

    • A、总行问责委员会
    • B、分行问责委员会
    • C、事业部问责委员会
    • D、纪检监察部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

    • A、存货
    • B、应收账款
    • C、应付账款
    • D、原材料

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    《潍坊市机关工作人员问责办法》规定，违反中央八项规定有关要求，有下列（）情形之一的，应当予以问责。

    • A、违反公务接待管理规定，提供或接受超标准接待，以及变相提供或接受违规公款接待的
    • B、办公用房超出规定面积或者豪华装修，以及违规占用两处以上办公用房的
    • C、违规收送礼品、礼金或各种有价证券、支付凭证、会员卡、电子礼品卡的
    • D、违规配备使用管理公务用车或私车公养的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责，以下哪些属于规定的问责方式（）。

    • A、责令书面检查
    • B、诫勉谈话
    • C、经济处罚
    • D、行政处理
    • E、行政处分等

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。
    A

    行政处理

    B

    警告

    C

    经济处理

    D

    记过


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》中规定的违规问责的坚持的原则是什么？

    正确答案： 坚持尽职免责、失职问责的原则，坚持教育与惩戒相结合、责任追究与改进工作相结合的原则，确保各项规章制度落实。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    按照《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予（）。
    A

    违规问责

    B

    违规积分

    C

    通报批评

    D

    离岗学习


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）
    A

    账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。

    B

    预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。

    C

    未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。

    D

    印鉴卡未入库保管。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

    • A、违规操作人员
    • B、有关管理人员
    • C、高管人员
    • D、机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第16题：

    某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用（）。

    • A、《案件审理暂行办法》
    • B、《总公司集中问责实施细则》
    • C、《集中问责暂行办法》
    • D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。
    A

    总行问责委员会

    B

    分行问责委员会

    C

    事业部问责委员会

    D

    纪检监察部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    对一些重大违法违规事件，要实施“双向问责”和“两级问责”。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。
    A

    存货

    B

    应收账款

    C

    应付账款

    D

    原材料


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，对决定问责的，问责归口管理部门填制中国农业发展银行违规问责审批表（附件），按人事管理权限送达被问责人所属行（）部门。
    A

    分管部门

    B

    人力资源部门

    C

    纪检监察部门

    D

    问责归口管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》中“前期问责”主要内容包括：（）
    A

    对新发生不良授信预警过程中的预警情况；

    B

    补救措施及内部管理因素进行的预警问责和管理问责；

    C

    对授信资产形成损失进行的最终责任追究；

    D

    对授信过程中的重大违规行为进行的违规问责。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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