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下列哪种情形不需要银监会及其派出机构批准（）。A、设立分支机构B、任命高级管理人员C、开办新业务D、发放大额贷款

题目

下列哪种情形不需要银监会及其派出机构批准（）。

  • A、设立分支机构
  • B、任命高级管理人员
  • C、开办新业务
  • D、发放大额贷款
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1.银监会查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经( )批准。A．银监会或者其省一级派出机构负责人B．银监会或者其市级以上(含市级)派出机构负责人C．地方政府D．当地公安部门

2.根据《汽车贷款管理办法》，除经银监会及其派出机构批准经营人民币贷款业务的商业 银行外，其他机构不得经营个人汽车贷款业务。（ ）

3.金融机构应持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证()。①银监会或其派出机构的批准文件②金融机构介绍信③领取许可证人员的合法有效身份证明④银监会或其派出机构要求的其他资料。A、①②③B、②③④C、②③D、①②③④

4.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚决定执行的说法正确的是( )。A、当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。B、当事人确有经济困难，经银监会及其派出机构批准，可以暂缓或分期缴纳罚款C、经当事人同意，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴罚款D、银监会及其派出机构作出停业整顿或者吊销金融许可证行政处罚的，应当在银监会官方网站或者指定的媒体上公告

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  • 第1题：

    商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国银监会及其派出机构
    C.国务院
    D.中国人民银行

    答案：B
    解析：
    商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；(3)挪用客户资产的；(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；(5)其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第2题：

    银行业金融机构未经批准设立分支机构的，或未经批准变更、终止的，由（　　）责令改正

    A.银监会
    B.派出机构
    C.银监会及其派出机构
    D.中国人民银行

    答案：C
    解析：
    银行业金融机构未经批准设立分支机构的，或未经批准变更、终止的，由银监会及其派出机构责令改正

  • 第3题：

    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）

    • A、立案
    • B、调查
    • C、提出处罚意见
    • D、执行行政处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    商业银行理财业务出现哪些情形时，应当及时向中国银监会或其派出机构报告？


    正确答案: （1）发生群体性事件、重大投诉等重大事件；
    （2）挪用客户资金或资产；
    （3）投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损；
    （4）理财产品出现重大亏损；
    （5）销售中出现的其他重大违法违规行为。

  • 第6题：

    《汽车贷款管理办法》规定，除经银监会及其派出机构批准经营人民币贷款业务的商业银行外，其他机构和个人不得经营个人汽车贷款业务。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准文件（）日内，到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证。

    • A、15
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:D

  • 第8题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，以下人员中不需要经过银监会及其派出机构任职资格许可的是（）。

    • A、董事会秘书
    • B、监事长
    • C、信息总监
    • D、风险总监

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列哪项是金融机构领取金融许可证时不需要提供的？（）
    A

    银监会或其派出机构的批准文件

    B

    金融机构消防安全证明

    C

    领取许可证人员的合法有效身份证明

    D

    银监会或其派出机构要求的其他资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）
    A

    银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格

    B

    银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格

    C

    银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查

    D

    各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能

    E

    银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证（）。①银监会或其派出机构的批准文件②金融机构介绍信③领取许可证人员的合法有效身份证明④银监会或其派出机构要求的其他资料
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ②③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    私人银行的外部监管机构包括（）。
    A

    银监会及其派出机构

    B

    证监会及其派出机构

    C

    人民银行

    D

    发改委


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业监督管理法》规定，经( )批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

    A.中国银监会或者其省一级派出机构负责人
    B.中国银监会或者其市一级派出机构负责人
    C.中国银监会或者其县一级派出机构负责人
    D.中国银行业协会或者其省一级派出机构负责人

    答案：A
    解析：
    《银行业监督管理法》规定，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经中国银监会及其派出机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第14题：

    银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案额业务活动的，银监会及其派出机构应当处罚追究（　　）


    答案：对
    解析：
    银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案额业务活动的，银监会及其派出机构应当处罚追究

  • 第15题：

    银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    银监会及其派出机构实施行政处罚遵循什么原则？


    正确答案: 查处分离原则。

  • 第17题：

    下列哪项是金融机构领取金融许可证时不需要提供的？（）

    • A、银监会或其派出机构的批准文件
    • B、金融机构消防安全证明
    • C、领取许可证人员的合法有效身份证明
    • D、银监会或其派出机构要求的其他资料

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于商业银行内部控制评价层次的说法，正确的有（）。

    • A、银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每一年一次
    • B、银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每两年一次
    • C、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每三年为一个评价周期
    • D、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每年至少覆盖三分之一以上的分支机构

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）

    • A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格
    • B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格
    • C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查
    • D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能
    • E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    单选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，以下人员中不需要经过银监会及其派出机构任职资格许可的是（）。
    A

    董事会秘书

    B

    监事长

    C

    信息总监

    D

    风险总监


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生下列（）情形，金融机构应当向银监会或派出机构申请换发金融许可证。
    A

    机构更名

    B

    营业地址（仅限于清算代码）变更

    C

    许可证破损

    D

    许可证遗失

    E

    银监会或其他派出机构认为其他需要更换许可证的情形


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪种情形不需要银监会及其派出机构批准（）。
    A

    设立分支机构

    B

    任命高级管理人员

    C

    开办新业务

    D

    发放大额贷款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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