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高风险账户特批业务最终审批人为（）A、分行运营分管行长B、分行公司业务分管行长C、总行运营分管行长D、总行公司业务负责人

题目

高风险账户特批业务最终审批人为（）

  • A、分行运营分管行长
  • B、分行公司业务分管行长
  • C、总行运营分管行长
  • D、总行公司业务负责人
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1.下列有关现场授权模式下的授权控制原则说法正确的是()A、单位账户大额现金支付审批，设定为四级审批权限B、高风险业务必须由支行主管或主办授权处理，一般风险业务可以由柜员处理C、营业主管现场授权他人业务金额不受限制D、主办柜员可以复核他人金额500万(含)以下的业务

2.银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险账户B、高风险客户C、高风险部门D、高风险环节

3.店铺员工2-5天的事假审批人的最终审批人为区域经理

4.以下应作为对账资料保管的是（）。A、余额对账单登记簿B、高风险账户的人工甄别记录C、不纳入对账率考核账户的核实审批及复查资料D、撤销高风险账户的审批流程

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  • 第1题：

    人民币单位银行结算账户的开立、变更应按照营销与审批相分离的原则，遵循（）的制衡要求，账户开立审批、启用、开立审批撤销以及账户变更等业务流程应纳入业务集中处理平台处理。

    • A、营业网点受理
    • B、营销部门尽职调查
    • C、账户审批部门集中审批
    • D、网点负责人签批

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    站长的请假最终审批人为（）

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、分管领导
    • D、书记

    正确答案:B

  • 第3题：

    对必须通过借新还旧、倒约换据维持的信贷业务，由该笔信贷业务最终审批的信贷业务审批小组组长、信贷业务审批委员会主任委员承担最终责任。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    在办理银行卡业务中，未按规定（）或（），给予有关责任人员警告至记大过处分。

    • A、对高风险账户进行止付
    • B、对高风险账户进行追索
    • C、未执行高风险客户止付制度
    • D、未执行透支追索制度

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    单位银行结算账户的哪些业务环节（），应纳入业务集中处理平台进行处理。

    • A、开立审批
    • B、启用
    • C、开立审批撤销
    • D、账户变更

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对（）等高风险及特殊业务的监控审批

    • A、冲正
    • B、冻结解冻
    • C、强制扣划
    • D、BGL账户
    • E、强制修改重空状态

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    有关贷款展期，下列正确的有：（）
    A

    贷款只能展期一次

    B

    或有资产业务到期不得展期

    C

    贷款展期必须经调查、审查、审议、审批并报备后方可办理

    D

    贷款展期最终审批人为原贷款审批人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    高风险账户特批业务中如需补充账户资料或完善相关手续的，经办客户经理/团队需承诺敦促客户在（）日内补充完善相关手续。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对必须通过借新还旧、倒约换据维持的信贷业务，由该笔信贷业务最终审批的信贷业务审批小组组长、信贷业务审批委员会主任委员承担最终责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险环节

    B

    高风险客户

    C

    高风险部门

    D

    高风险账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。
    A

    理财资金账户

    B

    长期不动账户

    C

    大额交易

    D

    强制修改重空状态

    E

    手工计息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对（）等高风险及特殊业务的监控审批
    A

    冲正

    B

    冻结解冻

    C

    强制扣划

    D

    BGL账户

    E

    强制修改重空状态


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。

    • A、理财资金账户
    • B、长期不动账户
    • C、大额交易
    • D、强制修改重空状态
    • E、手工计息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    店铺经理的年假的最终审批人为区域经理


    正确答案:错误

  • 第15题：

    以下重点帐户中，按要求进行按月对账的有（）。

    • A、在交行开立的上门收款业务的单位存款账户
    • B、异动、可疑、高风险的客户
    • C、在交行开立的各级预算单位账户
    • D、异动、可疑、高风险的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    高风险账户特批业务中如需补充账户资料或完善相关手续的，经办客户经理/团队需承诺敦促客户在（）日内补充完善相关手续。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:C

  • 第17题：

    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。

    • A、现场观察
    • B、签字审批
    • C、传票检查
    • D、系统监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    以下重点帐户中，按要求进行按月对账的有（）。
    A

    在交行开立的上门收款业务的单位存款账户

    B

    异动、可疑、高风险的客户

    C

    在交行开立的各级预算单位账户

    D

    异动、可疑、高风险的账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    单位银行结算账户的哪些业务环节（），应纳入业务集中处理平台进行处理。
    A

    开立审批

    B

    启用

    C

    开立审批撤销

    D

    账户变更


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    实行按月对账的重点账户包括（）、高度关注的账户，异动、可疑、高风险的账户
    A

    同业账户，托管账户

    B

    托管账户，各级预算单位账户

    C

    同业账户，开办上门收款业务的单位存款账户

    D

    各级预算单位账户，开办上门收款业务的单位存款账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。
    A

    现场观察

    B

    签字审批

    C

    传票检查

    D

    系统监控


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    提升事后监控风险预警能力，派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务。
    A

    现场观察

    B

    签字审批

    C

    传票检查

    D

    系统监控


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    高风险账户特批业务最终审批人为（）
    A

    分行运营分管行长

    B

    分行公司业务分管行长

    C

    总行运营分管行长

    D

    总行公司业务负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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