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公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。A、10%B、20%C、25%D、50%

题目

公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

  • A、10%
  • B、20%
  • C、25%
  • D、50%
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1.公司受益所有人的判断标准是直接或者间接拥有超过()公司股要或者表决权的自然人;通过人事、财务其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。A.0.25B.0.35C.0.45D.0.55

2.敌意并购：敌意并购是指并购公司在收购目标公司股权时虽然遭到目标公司的抗拒，仍然强行收购，或者并购公司事先并不与目标公司进行协商，而突然直接向目标公司股东开出价格或收购要约。( )

3.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

4.P公司直接持有A公司70%的股权、直接持有B公司30%的股权,A公司持有B公司40%的股权,则P公司直接和间接合计拥有B公司的股权为( )。A.30%B.40%C.70%D.58%

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  • 第1题：

    直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

    A、50%

    B、40%

    C、35%

    D、25%


    参考答案：D

  • 第2题：

    按照非自然人客户受益所有人身份识别规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含本数)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。按照以下标准依次判定:( )

    A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

    C.公司的高级管理人员

    D.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算


    答案：ABCD

  • 第3题：

    如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第4题：

    以下说法中错误的是（）。

    A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
    B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部
    C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    答案：A
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的债形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资。

  • 第5题：

    下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
    Ⅰ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
    Ⅱ．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
    Ⅲ．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
    Ⅳ．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。@##

  • 第6题：

    非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。

    • A、团体
    • B、团单
    • C、个体
    • D、个单

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）

    • A、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
    • B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
    • C、公司的高级管理人员
    • D、法人

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。

    • A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员
    • B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
    • C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
    • D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    15%

    B

    25%

    C

    10%

    D

    5%以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    甲企业由A公司、B公司和C公司出资设立。协议约定，甲企业相关活动的决策至少需要75%表决权通过才能实施。假定A公司、B公司和C公司任意两方均可达成一致意见，但三方不可能同时达成一致意见。下列项目中属于共同控制的是（）。
    A

    A公司、B公司、C公司在该甲企业中拥有的表决权分别为50%、35%和15%

    B

    A公司、B公司、C公司在该甲企业中拥有的表决权分别为50%、25%和25%

    C

    A公司、B公司、C公司在该甲企业中拥有的表决权分别为80%、10%和10%

    D

    A公司、B公司、C公司在该甲企业中拥有的表决权分别为40%、30%和30%


    正确答案： B
    解析： 选项A，A公司和B公司是能够集体控制该安排的唯一组合，属于共同控制；选项B，A公司和B公司、A公司和C公司是能够集体控制该安排的两个组合，如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制；选项C，A公司可以对甲企业单独实施控制，不属于共同控制范围；选项D，任意两个投资者合计拥有的表决权都达不到75%，不属于共同控制。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第12题：

    多选题
    根据对非自然人客户的身份识别要求，对公司的受益所有人的判断标准依次是（）
    A

    直接或间接拥有超过25%的股权或表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    公司的所有控股股东


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    A公司的法定代表人为B,C公司和D个人分别持有A公司股权比例为60%和40%,C公司的股东E个人和F个人持股分别为60%和40%,请问A公司的受益所有人为() 。

    A、B

    B、C

    C、D

    D、E

    E、F


    参考答案：CDE

  • 第14题：

    控制人是指对某一机构实施控制的个人,并应按照标准依次判定以下哪项可优先判定为公司控制人()

    A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人

    C.公司的高级管理人员

    D.公司职业经理人


    答案：A

  • 第15题：

    公司的受益所有人判定标准()。

    A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C.公司的高级管理人员

    D.以上都是


    答案：D

  • 第16题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第17题：

    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

    • A、15%
    • B、25%
    • C、10%
    • D、5%以上

    正确答案:B

  • 第18题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    股权在通常意义上是指股东对公司直接投资或受让股权而享有的对公司的权利，主要包括（）。

    • A、股息分配请求权；
    • B、剩余财产分配请求权；
    • C、表决权；
    • D、优先受偿权。

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）
    A

    直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    法人


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    25%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照人行反洗钱客户身份识别工作的通知，以下有关实际受益所有人识别标准说法正确的是（）。
    A

    公司的受益所有人为直接或间接超过30%公司股权或者表决权的自热人

    B

    个体工商户可以不识别受益所有人

    C

    国家权力机关的受益所有人为单位法人

    D

    非独立法人单位、独立法人单位的分公司均收集上级单位受益所有人。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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