itgle.com

以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别（）A、受理发卡申请B、柜面领卡C、柜面启用D、柜面挂失.重置密码E、大额存取现金

题目

以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别（）

  • A、受理发卡申请
  • B、柜面领卡
  • C、柜面启用
  • D、柜面挂失.重置密码
  • E、大额存取现金
相似考题

1.在办理委托业务时,应对()采取客户身份识别中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第10条A.委托人B.投保人C.受托人D.其他人

2.以下哪些操作行为属于履行客户身份识别的职责()。A、通过公民身份联网核查系统验证客户身份证件B、保留客户身份证件复印件C、上门对企业客户进行网上银行注册真实性的回访D、刷卡验证客户银行卡密码

3.下列说法正确的是：A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D.客户身份识别是一个持续的过程。

4.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

更多“以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别（）”相关问题

  • 第1题：

    在办理个人存款业务时应执行（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、反洗钱

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    客户身份识别应当动态关注客户的身份情况，及时提示客户更新资料信息，即使客户没有来柜台办理业务，也应对其身份信息资料进行审查。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    哪些业务交易必须按规定进行客户身份识别？


    正确答案: （1）开户交易
    （2）汇款及存取款交易
    ①客户本人办理单笔交易金额人民币5万元（含）以上现金存取业务的、账户方式的行内及跨行汇款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或者影印件。
    ②客户办理无密户账户取款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    ③客户办理单笔交易金额在1万元以上（含）现金方式的行内及跨行汇款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    ④客户办理紧急折取款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    （3）挂失后续业务：客户办理挂失补发、挂失销户、挂失撤销凭证、人工解挂失、密码重置等挂失后续业务，应核对客户的有效实名证件，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    （4）客户申请修改户名或实名证件业务。应核对客户的有效实名证件，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    （5）部分特殊业务：客户办理存折重新写磁、随机换折/单、换卡、可疑凭证解锁定，应核对客户的有效实名证件，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    （6）其他规定要求进行客户身份识别的业务。

  • 第4题：

    下列对客户身份识别的说法正确的是（）

    • A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
    • B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。
    • C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
    • D、客户身份识别是一个持续的过程。

    正确答案:D

  • 第5题：

    中国人民银行各级分支机构加强对银行卡业务的反洗钱现场检查，除专项检查外，还应将（）列入反洗钱现场检查的重点内容。

    • A、客户身份识别
    • B、大额和可疑交易
    • C、办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况
    • D、客户风险等级划分

    正确答案:C

  • 第6题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    客户在远程可视柜台办理业务，以下哪些是必须核验的（）。

    • A、银行卡
    • B、密码验证
    • C、个人身份证件
    • D、人脸识别验证

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）
    A

    为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    B

    通过第三方识别客户身份

    C

    为客户开立假名账户

    D

    为客户开立匿名账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些操作行为属于履行客户身份识别的职责？（）
    A

    通过公民身份联网核查系统验证客户身份证件

    B

    保留客户身份证件复印件

    C

    上门对企业客户进行网上银行注册真实性的回访

    D

    刷卡验证客户银行卡密码


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
    A

    反洗钱大额和可疑交易报告报送

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份资料及交易记录保存

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户在远程可视柜台办理业务，以下哪些是必须核验的（）。
    A

    银行卡

    B

    密码验证

    C

    个人身份证件

    D

    人脸识别验证


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列对客户身份识别的说法正确的是（）
    A

    客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。

    B

    客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。

    C

    客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。

    D

    客户身份识别是一个持续的过程。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对达到反洗钱识别标准的业务，需登记客户的身份信息。登记的客户信息统一在公司反洗钱系统保留，并根据公司要求，归并到客户主数据系统中进行管理；已在系统中进行了客户信息登记的，且业务系统已涵盖了客户身份所有要素信息的，无需填写纸质《客户身份信息登记表》。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    客户使用现金缴费的，客户服务中心或代理机构临柜现金收付费（含POS、银行交款单方式）应对客户进行（）。

    • A、客户识别
    • B、判断识别
    • C、身份识别
    • D、业务识别

    正确答案:C

  • 第15题：

    交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额和可疑交易的识别和报告
    • D、反洗钱宣传和培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。

    • A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份资料及交易记录保存
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第17题：

    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    中国人民银行各级分支机构加强对银行卡业务的反洗钱现场检查，除专项检查外，还应将（）列入反洗钱现场检查的重点内容。
    A

    客户身份识别

    B

    大额和可疑交易

    C

    办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况

    D

    客户风险等级划分


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下（）银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别
    A

    受理发卡申请

    B

    柜面领卡

    C

    柜面启用

    D

    柜面挂失.重置密码

    E

    大额存取现金

    F

    以上都是


    正确答案： F
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    大额和可疑交易的识别和报告

    D

    反洗钱宣传和培训


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别（）
    A

    受理发卡申请

    B

    柜面领卡

    C

    柜面启用

    D

    柜面挂失.重置密码

    E

    大额存取现金


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

相关内容