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下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。A、天津股权交易所B、重庆股份转让中心C、浙江股权交易中心D、齐鲁股权交易中心

题目

下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。

  • A、天津股权交易所
  • B、重庆股份转让中心
  • C、浙江股权交易中心
  • D、齐鲁股权交易中心
相似考题

1.资本资产定价模型中的“共同期望假设”含义是( )。A．投资者有共同的风险厌恶系数B．投资者对市场和证券的期望收益率估计是相同的C．投资者对市场和证券的方差估计是相同的D．投资者对市场和证券的协方差估计是相同的E．投资者对市场和证券的方差估计不同

2.资本资产定价模型中的“共同期望假设”的含义是A投资者有共同的风险厌恶系数B投资者对市场和证券的期望收益率的估计是相同的C投资者对市场和证券的方差的估计是相同的D投资者对市场和证券的协方差的估计是相同的E投资者将获得相同的回报率

3.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。 （ ）

4.与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整假定（ ）没有大的改变。 A．投资者的投资规模 B．资产的收益情况 C．市场的总体情况 D．投资者偏好

参考答案和解析
正确答案:D
更多“下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。
    Ⅰ．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
    Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
    Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
    Ⅳ．权益保护教育不是市场上的要求

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。这不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。

  • 第2题：

    （ ）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

    A：投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。
    B：投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。
    C：资本市场没有摩檫。
    D：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

    答案：C
    解析：
    资本资产定价模型的假设条件:（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。（3）资本市场没有摩擦。上述假设中，（1）和（2）是对投资者的规范，
    （3）是对现实市场的简化。

  • 第3题：

    以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。()


    答案：对
    解析：
    股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。

  • 第4题：

    与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整是假定（）没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变。

    • A、投资者的投资规模
    • B、资产的收益情况
    • C、市场的总体情况
    • D、投资者偏好

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    下列资产配置行为不属于战略资产配置的是（）。

    • A、确定大类资产的投资比例
    • B、确定长期资产结构
    • C、为满足投资者的收益要求所做的资产配置规划
    • D、针对市场短期波动所进行的资产配置调整

    正确答案:D

  • 第6题：

    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

    • A、公司股东
    • B、持股平台
    • C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。
    A

    天津股权交易所

    B

    重庆股份转让中心

    C

    浙江股权交易中心

    D

    齐鲁股权交易中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在我国股票期权市场上，下列不属于专业机构投资者的是（）。
    A

    商业银行、保险机构、信托公司、财务公司

    B

    社保基金、企业年金、信托计划

    C

    资产计划

    D

    自然人


    正确答案： C
    解析： 机构投资者可分为专业机构投资者和普通机构投资者，除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。专业机构投资者包括：一是商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；二是证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；三是监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。故本题答案为D。

  • 第10题：

    判断题
    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    股东和投资者做自然人登记时，（）表必需填写。
    A

    代理登记信息

    B

    无住所自然人信息

    C

    自然人投资信息

    D

    自然人基础信息


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司的主要股东必须满足的条件不包括（）。
    A

    最近3年没有违法记录

    B

    主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元

    C

    主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元，从业10年以上

    D

    主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万，从业5年以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。

    A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
    C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
    D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

    答案：C
    解析：
    本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。参见教材（上册）P84。

  • 第14题：

    以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。 （）


    答案：对
    解析：
    股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。

  • 第15题：

    资本资产定价模型中同质期望的假定，即（）。

    • A、市场中的每个投资者都是资产组合理论的有效应用者
    • B、投资者对每个资产回报的均值、方差以及协方差具有相同的预期
    • C、投资者之间的差异：风险规避程度
    • D、投资者均持有市场组合

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    股东和投资者做自然人登记时，（）表必需填写。

    • A、代理登记信息
    • B、无住所自然人信息
    • C、自然人投资信息
    • D、自然人基础信息

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    基金管理公司的主要股东必须满足的条件不包括（）。

    • A、最近3年没有违法记录
    • B、主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元
    • C、主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元，从业10年以上
    • D、主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万，从业5年以上

    正确答案:D

  • 第18题：

    与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整假定（）没有大的改变。

    • A、投资者的投资规模
    • B、资产的收益情况
    • C、市场的总体情况
    • D、投资者偏好

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    在我国股票期权市场上，下列不属于专业机构投资者的是（）。

    • A、商业银行、保险机构、信托公司、财务公司
    • B、社保基金、企业年金、信托计划
    • C、资产计划
    • D、自然人

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    资本资产定价模型中同质期望的假定，即（）。
    A

    市场中的每个投资者都是资产组合理论的有效应用者

    B

    投资者对每个资产回报的均值、方差以及协方差具有相同的预期

    C

    投资者之间的差异：风险规避程度

    D

    投资者均持有市场组合


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于资本资产定价模型基本假设的是（　　）。
    A

    商品市场没有摩擦

    B

    投资者都是价格接受者，且有不同的投资期限

    C

    投资者都是理性的，具有永不满足性和风险厌恶性，都根据Makowitz组合理论来选择最优资产组合

    D

    投资者对风险资产的收益、风险及资产间的相关性具有不同的预期

    E

    以上说法都不正确


    正确答案： B
    解析：
    资本资产定价模型的基本假设为：①投资者都是价格接受者，且投资期限相同；②投资者都是理性的，具有永不满足性和风险厌恶性，都根据Makowitz组合理论来选择最优资产组合；③投资者对风险资产的收益、风险及资产间的相关性具有完全相同的预期；④资本市场没有摩擦。

  • 第23题：

    多选题
    如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有（　）。
    A

    投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司

    B

    投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事

    C

    投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东

    D

    投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份


    正确答案： A,B,C
    解析： 本题考核点是一致行动人的概念。本题选项A的情形属于受同一主体控制;本题选项B的情形属于投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;本题选项C的情形属于投资者之间有股权控制关系。

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