itgle.com

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）

2.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．隔离制度

3.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。A．咨询机构及咨询人员B．投资者C．媒体D．券商

4.证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。

更多“下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是”相关问题

  • 第1题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。

    A:咨询机构及咨询人员
    B:投资者
    C:媒体
    D:券商

    答案：A,B,C
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第3题：

    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
    向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    A.2
    B.3
    C.12
    D.6

    答案：D
    解析：
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6 个月内不得从
    事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第4题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问，选项D错误。

  • 第5题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的（）

    • A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
    • B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
    • C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

    B

    预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

    C

    证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

    D

    证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持，不得向其他投资咨询机构购买研究报告


    正确答案： C
    解析：
    D项，证券公司应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

  • 第10题：

    单选题
    以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的（）
    A

    证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格

    B

    证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格

    C

    个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（  ）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
    A

    六

    B

    三

    C

    四

    D

    二


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券投资咨询业务，下列表述正确的是（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力Ⅳ．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

  • 第13题：

    下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
    I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
    II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
    III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
    IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益

    A.I、II
    B.III、IV
    C.I、II、III、IV
    D.II、III、IV

    答案：C
    解析：
    本题考查证券投资顾问业务的原则。《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第14题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

    A:民事责任
    B:披露（备案）原则
    C:资格原则
    D:隔离制度

    答案：A,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第15题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
    B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。

  • 第16题：

    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

    • A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内
    • B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
    • C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
    • D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

    • A、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
    • B、面向公众进行投资咨询业务
    • C、在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
    • D、为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

    正确答案:A

  • 第18题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

    • A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

    • A、不得篡改有关信息和资料
    • B、公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
    • C、向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
    • D、引用信息应当注明出处

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
    A

    不得篡改有关信息和资料

    B

    公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名

    C

    向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名

    D

    引用信息应当注明出处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
    A

    预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

    B

    证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

    C

    证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

    D

    证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖


    正确答案： C
    解析： 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机 构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类 似的栏目或节目。因此，B项说法错误。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
    A

    2

    B

    3

    C

    12

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
    A

    自营部门的专业人员离岗后的3个月内

    B

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

    C

    投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

    D

    投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容