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一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。A、基金银行存款账户B、基金结算备付金余额C、基金证券账户D、基金债券托管账户

题目

一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。

  • A、基金银行存款账户
  • B、基金结算备付金余额
  • C、基金证券账户
  • D、基金债券托管账户
相似考题

1.作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。 （ ）

2.一般情况下，基金托管人要对（ ）的各类证券资产数量和余额等每日核对。 A．基金银行存款账户 B．基金结算备付金余额 C．基金证券账户 D．基金债券托管账户

3.基金财产保管的内容包括( )。（1分）A．保管基金印章B．基金资产账户管理C．基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D．为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况

4.一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 （ ）

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  • 第1题：

    一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 ( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（ ）核对。

    A．三个小时

    B．半天

    C．每两天

    D．每日


    正确答案：D

  • 第3题：

    基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )


    正确答案：×

  • 第4题：

    一般情况下，()证券资产数量和余额等每日核对。

    A:基金结算备付金账户余额
    B:基金银行存款账户余额
    C:基金债券托管账户余额
    D:基金证券账户的各类证券资产数量和余额

    答案：A,B,D
    解析：
    一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，每周核对一次。

  • 第5题：

    T日交易结束后，基金托管人应在T+1日认真核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，确保基金现金资产的安全。（）


    答案：错
    解析：
    基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款账户和清算备付金账户余额，并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。

  • 第6题：

    一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等()核对。

    A:每日
    B:每周
    C:每月
    D:每半月

    答案：A
    解析：
    一般情况下，基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。

  • 第7题：

    基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账 户等基金资产账户。 . （ ）


    答案：B
    解析：
    。基金托管人可以代表基金持有人以基金的名义设立证券账户、锒 行存款账户等基金资产账户。

  • 第8题：

    基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。

    • A、基金银行存款账户
    • B、基金结算备付金余额
    • C、基金证券账户
    • D、基金债券托管账户

    正确答案:D

  • 第9题：

    现行企业年金运作制度下，托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。企业年金基金托管人必须定期核对企业年金基金全部账户的财产状况。一般情况下，企业年金基金银行存款账户、企业年金基金清算备付金余额、企业年金基金证券账户的各类证券财产数量、余额需（）核对。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、变化当日

    正确答案:A

  • 第10题：

    一般情况下，基金托管人要每日对（）的各类证券资产数量和余额等进行核对。

    • A、基金银行存款账户
    • B、基金结算备付金余额
    • C、基金证券账户
    • D、基金债券托管账户

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    基金托管人在每个交易曰结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，由（  ）管理，（  ）托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
    A

    基金托管人 基金投资人

    B

    基金托管人 基金托管人

    C

    基金托管人 基金管理人

    D

    基金管理人 基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    现行企业年金运作制度下,托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。

    6.企业年金基金托管人必须定期核对企业年金基金全部账户的财产状况。一般情况下，企业年金基金银行存款账户、企业年金基金清算备付金余额、企业年金基金证券账户的各类证券财产数量、余额需( )核对。

    A.每日

    B.每周

    C.每月

    D.变化当日


    参考答案：A

  • 第16题：

    在基金资产净值的复核中，()负责对基金管理人的估值结果进行核对。

    A:基金发起人
    B:中国证券登记估算公司
    C:证券公司
    D:基金托管人

    答案：D
    解析：
    基金资产净值的复核指基金托管人以《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

  • 第17题：

    基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，基金管理人对基金托管人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。基金管理人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格， 基金托管人对管理人的各类定期报告和定期更新的招暮说明书等进行复核、审查。

  • 第18题：

    基金财产保管的内容包括()。

    A:保管基金印章
    B:基金资产账户管理
    C:基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
    D:为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金财产保管是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整：基金财产保管的内容包括：①基金印章保管；②基金资产账户管理：③重要文件保管，基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件；④核对基金资产，为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况。

  • 第19题：

    关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
    • B、基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
    • C、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
    • D、基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

    • A、账务复核
    • B、头寸复核
    • C、资产净值复核
    • D、财务报表复核

    正确答案:A

  • 第21题：

    为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金的基金资产一般都要由（）来保管。

    • A、基金发起人
    • B、基金管理人
    • C、基金持有人
    • D、基金托管人

    正确答案:D

  • 第22题：

    一般基金托管人可以通过（）等方式对基金资产进行核对。

    • A、计算机系统
    • B、电话银行
    • C、登录上海PROP远程操作系统
    • D、加密传真

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    判断题
    基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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