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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。A、确定对单一客户和单一证券的授信额度B、确定融资融券的期限和利率（费率）C、确定融资融券业务的总规模D、确定对具体客户的授信额度

题目

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

  • A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
  • B、确定融资融券的期限和利率（费率）
  • C、确定融资融券业务的总规模
  • D、确定对具体客户的授信额度
相似考题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

4.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度


    正确答案：AB
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。

  • 第2题：

    证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

    A．董事会

    B．分支机构

    C．业务决策机构

    D．业务执行部门


    正确答案：D
    D
    证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第3题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第5题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）


    答案：错
    解析：
    业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。

  • 第7题：

    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

    A.董事会
    B.高级管理人员
    C.部门负责人
    D.分支机构

    答案：A
    解析：
    本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
    2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第8题：

    (2018年)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第9题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券公司（  ）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
    A

    业务执行部门

    B

    业务决策机构

    C

    分支机构

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构


    正确答案：A
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

  • 第14题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第16题：

    ()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

    A:董事会
    B:业务决策机构
    C:业务执行部门
    D:分支机构负责人

    答案：A
    解析：
    董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

  • 第17题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第18题：

    证券公司的（　）负责制定融资融券业务操作流程，选择可以从事融资融券业务的分支机构。

    A:股东会（股东大会）
    B:业务执行部门
    C:业务决策机构
    D:董事会

    答案：C
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第21题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。
    A

    董事会

    B

    业务决策机构

    C

    业务执行部门

    D

    分支机构


    正确答案： B
    解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

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