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对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？
题目
对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？
相似考题
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第1题：
对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？
正确答案:进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。 -
第2题：
对黄金投资分析师诚信的具体要求是什么？
正确答案: 1.忠诚所属企业
2.维护企业信誉
3.保守企业秘密
4.遵章守制，秉公办事 -
第3题：
当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，黄金投资分析师所在机构将承担（）
正确答案:侵权责任 -
第4题：
《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？
正确答案: 1.遵纪守法，廉洁自律；
2.谨慎乐观，公平公开公正；
3.树立服务意识，尊重客户。 -
第5题：
黄金投资分析师职业守则包扩？
正确答案:1、文明礼貌；
2、爱岗敬业；
3、诚实守信；
4、办事公正；
5、勤劳节约；
6、遵纪守法；
7、团结互助；
8、开拓创新。 -
第6题：
相对于常规的黄金投资方式，黄金ETF有哪些优势？P119
正确答案:相对于常规的黄金投资方式，黄金ETF在以下方面享有无可替代的优势：
1.交易便捷；
2.保管安全；
3.交易成本低；
4.流动性强；
5.交易透明度高；
6.交易弹性大。 -
第7题：
问答题对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些？正确答案： 忠诚所属企业；维护企业信誉；保守企业秘密；遵章守制，秉公办事。解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？正确答案： 进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题文明服务是黄金投资分析师的职业要求，也是树立自身良好形象的有效手段，在黄金投资分析师职业范围内，从业人员要做到的三点是？正确答案： （1）树立服务意识；
（2）规范服务礼仪；
（3）提升服务档次解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？正确答案： 行政法律责任主要包括罚款，吊销执照或停业整顿等，通常由行政主管部门或行业自律机构追究。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？正确答案： 1.遵纪守法，廉洁自律
2.谨慎乐观，公平公开公正
3.树立服务意识，尊重客户。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任主要有？正确答案： 行政法律责任主要包括罚款，吊销执照或停业整顿等，通常由行政主管部门或行业自律机构追究。解析： 暂无解析 -
第13题：
黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么？
正确答案: 指黄金投资分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕消息为己或他人谋取私利，不得对投资人或者委托单位存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 -
第14题：
对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些？
正确答案: 忠诚所属企业；维护企业信誉；保守企业秘密；遵章守制，秉公办事。 -
第15题：
对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？
正确答案: 行政法律责任主要包括罚款，吊销执照或停业整顿等，通常由行政主管部门或行业自律机构追究。 -
第16题：
对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些？
正确答案: （1）黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁，遵守公正公平的原则；
（2）黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中，将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示；
（3）黄金投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料，进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年；
（4）黄金投资分析师应当对在执业过程中的获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易；
（5）黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出保证。
（6）黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业的职业道德和职业信誉 -
第17题：
对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任主要有？
正确答案: 行政法律责任主要包括罚款，吊销执照或停业整顿等，通常由行政主管部门或行业自律机构追究。 -
第18题：
对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？
正确答案: 警告、暂停执业、取消执业资格（凡取消执业资格者均在黄金协会网站上公示） -
第19题：
问答题黄金投资分析师职业守则包扩？正确答案： 1、文明礼貌；
2、爱岗敬业；
3、诚实守信；
4、办事公正；
5、勤劳节约；
6、遵纪守法；
7、团结互助；
8、开拓创新。解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题相对于常规的黄金投资方式，黄金ETF有哪些优势？P119正确答案： 相对于常规的黄金投资方式，黄金ETF在以下方面享有无可替代的优势：
1.交易便捷；
2.保管安全；
3.交易成本低；
4.流动性强；
5.交易透明度高；
6.交易弹性大。解析： 暂无解析 -
第21题：
填空题当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，黄金投资分析师所在机构将承担（）正确答案： 侵权责任解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？正确答案： 警告、暂停执业、取消执业资格（凡取消执业资格者均在黄金协会网站上公示）解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些？正确答案： （1）黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁，遵守公正公平的原则；
（2）黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中，将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示；
（3）黄金投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料，进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年；
（4）黄金投资分析师应当对在执业过程中的获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易；
（5）黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出保证。
（6）黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业的职业道德和职业信誉解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题黄金投资分析师职业守则包括哪些方面？正确答案： 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新解析： 暂无解析