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在公司操作规范中，下列关于监管办公室的要求哪些是正确的（）。A、保持整洁、卫生B、办公室要挂贴监管办公室标识牌C、办公室里至少要有一套可用的办公桌椅D、办公室里必须有可用的网络端口、电话通讯端口

题目

在公司操作规范中，下列关于监管办公室的要求哪些是正确的（）。

  • A、保持整洁、卫生
  • B、办公室要挂贴监管办公室标识牌
  • C、办公室里至少要有一套可用的办公桌椅
  • D、办公室里必须有可用的网络端口、电话通讯端口
相似考题

1.下列关于《巴塞尔新资产协议》的说法中不正确的是( )。A．在信用风险和市场风险的基础上，新增了对操作风险的资本要求B．在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定C．在资本充足率的计算公式中全面反映了信用风险、市场风险、操作风险的资本要求D．银行只能用外部评级公司的评级结果确定风险权重

2.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于基金监管目标说不不正确的是()。A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标D.投资人及相关当事人是基金市场的主体

4.《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容()A.对跨省票据业务进行界定B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求C.对跨省交易类业务提出监管要求D.对跨省授信类业务提出监管要求E.强化跨省票据业务监管

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  • 第1题：

    根据监管要求，规范的共保应符合哪些要求?


    参考答案：
    1、被保险人同意由多个保险人进行共保;
    2、共保人共同签发保单，或由主承保人签到发保单，并附共保协议;
    3、主承保人向其他共保人收取的手续费应与分保手续费平均水平有显著区别

  • 第2题：

    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第3题：

    下列属于《巴塞尔协议Ⅱ》中的内容的是（　　）。

    A.最低资本要求
    B.最高资本要求
    C.监管当局的监督检查和市场约束
    D.信用风险、市场风险的监管
    E.操作风险的监管

    答案：A,C,D,E
    解析：
    《巴塞尔协议Ⅱ》，构建了资本监管的“三大支柱”——最低资本要求、监管当局的监督检查和市场约束，并将信用风险、市场风险、操作风险都纳入资本监管要求。

  • 第4题：

    下列哪些关于AECOPD的特点是正确的？（）

    • A、病情急剧恶化
    • B、症状严重
    • C、对药物安全性要求高
    • D、操作要求简单，使用方便

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在公司操作规范中，下列关于监管办公室的要求哪些是正确的（）

    • A、保持整洁、卫生
    • B、办公室要挂贴监管办公室标识牌
    • C、办公室里至少要有一套可用的办公桌椅
    • D、办公室里必须有网络端口、电话通讯端口

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。

    • A、3、4
    • B、1、2、3、4
    • C、2、3、4
    • D、1、2

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于配合巡查，现场监管员做法正确的是（）

    • A、银行巡（核）库时监管员礼貌接待，待巡库人员走后向质押操作部汇报
    • B、在巡（核）库后要求质权人书面确认巡（核）库结果
    • C、向银行出具书面材料，事后立即向质押操作部报告
    • D、监管员接受一、二、三级网上巡查不必在监管日志中记录巡查情况

    正确答案:B

  • 第8题：

    集团公司《关于规范直属企业安全总监工作的通知》中，对安全总监的三点要求具体有哪些？


    正确答案:（1）安全总监代表企业每半年向集团公司HSE委员会办公室进行书面述职。
    （2）安全总监必须接受集团公司和政府相关部门组织的培训考核，取得相应资格。
    （3）企业所属二级单位安全总监的管理参照本文件执行。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第10题：

    多选题
    在公司操作规范中，下列关于监管办公室的要求哪些是正确的（）。
    A

    保持整洁、卫生

    B

    办公室要挂贴监管办公室标识牌

    C

    办公室里至少要有一套可用的办公桌椅

    D

    办公室里必须有可用的网络端口、电话通讯端口


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第12题：

    多选题
    在公司操作规范中，下列关于监管场区示意图的要求正确的有（）
    A

    监管场区示意图的版式要求规格、样式、颜色统一

    B

    监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图

    C

    在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”

    D

    监管场区示意图由质押操作内勤负责提供样式和内容，质押操作外勤负责制作下发


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第14题：

    (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第15题：

    在公司操作规范中，下列关于监管场区示意图的要求正确的有（）

    • A、监管场区示意图的版式要求规格、样式、颜色统一
    • B、监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图
    • C、在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”
    • D、监管场区示意图由质押操作内勤负责提供样式和内容，质押操作外勤负责制作下发

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    在中储动产监管业务总部查询系统中操作内勤需要填写的项目有哪些？


    正确答案: （1）收入成本利润项（包括：部门成本台账、监管点成本台账、收入台账）；
    （2）监管点及人员查询项（包括：监管点资料表、监管点延期）；
    （3）临时功能项（权利人分类）。

  • 第17题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列哪项不是公司禁止操作的事项（）。

    • A、在监管协议或质权人的指令中含有或认定品位的内容
    • B、在质权人的指令中认定监管物为某采购合同项下
    • C、监管协议中约定我方回购
    • D、监管物有外包装

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于油品换号操作流程中描述正确的是（）。 ①加油站接收上级公司换号的通知，准备换号；②由加油站向上级公司提出油品换号申请； ③在BOS中进行油品换号操作，逐步完成油品换号；④在POS中，收银人员进行班结操作。

    • A、①②③④
    • B、②①③④
    • C、①②④③
    • D、②①④③

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列监管方式中，被称作"规范监管方式"的是（）。

    • A、现场监管
    • B、公示监管
    • C、准则监管
    • D、实体监管

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    关于配合巡查，现场监管员做法正确的是（）
    A

    银行巡（核）库时监管员礼貌接待，待巡库人员走后向质押操作部汇报

    B

    在巡（核）库后要求质权人书面确认巡（核）库结果

    C

    向银行出具书面材料，事后立即向质押操作部报告

    D

    监管员接受一、二、三级网上巡查不必在监管日志中记录巡查情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项不是公司禁止操作的事项（）。
    A

    在监管协议或质权人的指令中含有或认定品位的内容

    B

    在质权人的指令中认定监管物为某采购合同项下

    C

    监管协议中约定我方回购

    D

    监管物有外包装


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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