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报送发行申请文件需要注意哪些问题？
题目
报送发行申请文件需要注意哪些问题？
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第1题：
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件
Ⅱ.保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回
Ⅴ.发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。 -
第3题：
首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号 准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 （ ）答案：A解析：发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求 制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 -
第4题：
发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。
- A、发行人
- B、保荐人
- C、核准机构
- D、交易所
正确答案:C -
第5题：
发行人制作申请文件需要做好哪些准备工作？
正确答案: （1）建立相关工作底稿；
（2）关于本次发行上市事宜召开董事会、股东大会；
（3）取得政府部门的相关批文或文件；
（4）聘请中介机构出具相关专业意见；
（5）准备好各类申请文件的原件或做好鉴证，并汇总制作申请文件。 -
第6题：
发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。
正确答案:正确 -
第7题：
简述申请发行股票需要报送的申请文件
正确答案:根据《证券法》的有关规定，发行人报送的股票发行申请文件，必须真实、准确、完整。为股票发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
1、公司章程；
2、发起人协议；
3、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
4、招股说明书；
5、代收股款银行的名称及地址；
6、承销机构名称及有关的协议。
此外，依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书；法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
1、公司营业执照；
2、公司章程；
3、股东大会决议；
4、招股说明书；
5、财务会计报告；
6、代收股款银行的名称及地址；
7、承销机构名称及有关的协议。
此外，按照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 -
第8题：
下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。
- A、整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份
- B、申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章
- C、发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件
- D、发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
正确答案:A,B -
第9题：
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
正确答案:正确 -
第10题：
问答题简述申请发行股票需要报送的申请文件正确答案： 根据《证券法》的有关规定，发行人报送的股票发行申请文件，必须真实、准确、完整。为股票发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
1、公司章程；
2、发起人协议；
3、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
4、招股说明书；
5、代收股款银行的名称及地址；
6、承销机构名称及有关的协议。
此外，依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书；法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
1、公司营业执照；
2、公司章程；
3、股东大会决议；
4、招股说明书；
5、财务会计报告；
6、代收股款银行的名称及地址；
7、承销机构名称及有关的协议。
此外，按照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题报送发行申请文件需要注意哪些问题？正确答案： （1）材料完备性：按该准则附录制作申报文件。如果某些材料对发行人不适用，可不提供，但应向证监会作出书面说明。
（2）报送文件的格式要求：申请文件应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”或“××公司首次公开发行股票并在创业板上市”申请文件字样。申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。
（3）报送文件数量的要求：初次报送应提交原件一份，复印件三份；在提交发行审核委员会审核前，根据证监会要求的份数补报申请文件。发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
（4）报送文件有效性的要求：发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。如需要由发行人律师鉴证的文件。
（5）报送文件签字要求：申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
（6）报送文件的更换和补充：申请文件一经受理，未经证监会同意，不得增加、撤回或更换。根据审核需要，证监会可要求发行人和中介机构补充材料。发行人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题发行人制作申请文件需要做好哪些准备工作？正确答案： （1）建立相关工作底稿；
（2）关于本次发行上市事宜召开董事会、股东大会；
（3）取得政府部门的相关批文或文件；
（4）聘请中介机构出具相关专业意见；
（5）准备好各类申请文件的原件或做好鉴证，并汇总制作申请文件。解析： 暂无解析 -
第13题：
首次公开发行股票申请文件的要求
申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。
正确答案：√
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第14题：
上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()答案：对解析：上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件，所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。 -
第15题：
发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。()答案：对解析：首次公开发行股票的发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。 -
第16题：
发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。
正确答案:错误 -
第17题：
报送发行申请文件后变更中介机构应如何处理？
正确答案: （1）更换主承销商（保荐机构）的处理原则
①更换主承销商（保荐机构）的，应重新履行申报程序，并重新办理公司申请文件的受理手续。
②更换后的主承销商（保荐机构）应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制，根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》，对需由主承销商（保荐机构）出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见。
③发审会后更换主承销商的，原则上应重新上发审会。
（2）更换其他中介机构的处理原则
①更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告。
②更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。
③发审会后更换其他中介机构的，且发行人未出现审核标准备忘录（2001）第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》（现应参照《股票发行审核标准备忘录第5号》（证监会2002年5月10日发）所列情形的，原则上不需重新上发审会，但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚，或证监会另有规定的除外。
④主承销商（保荐机构）对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。
（3）不同阶段更换中介机构的其他要求
①报送申请文件后股票未发行前更换的，更换前后的主承销商（保荐机构）、其他中介机构及发行人应向证监会发行部分别说明更换原因。
②反馈意见后更换的，更换后的主承销商（保荐机构）、其他中介机构根据证监会发行部对发行人申请文件的审核反馈意见，在发行人出具正式回复意见基础上，对相关问题重新进行尽职调查，出具新的专业意见。
③发审会后到招股书签署日期间更换的，更换后的其他中介机构除完成上述工作外，应根据发审委对发行人申请文件的审核意见，对发审委意见的落实发表意见，并对所发生的事项重新复核，出具新的报告。
④已完成封卷工作的，需补充封卷。 -
第18题：
股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？
正确答案: 核准程序实施后，拟发行公司要经过以下主要程序才能向证监会报送申请文件：公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向证监会报送公开发行股票的申请文件。
具体有三个主要环节，
（1）聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报证监会驻当地的派出机构备案，辅导期间每两个月向派出机构报送一次辅导报告；
（2）辅导满一年后，由辅导机构申请，证监会驻当地的派出机构对公司的改制运行情况及辅导效果进行调查，并出具调查报告；
（3）经调查合格后，主承销商可向证监会推荐并报送公司的申请文件。 -
第19题：
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、律师出具的终止股票发行的法律意见书
正确答案:D -
第20题：
发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（）
正确答案:正确 -
第21题：
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
正确答案:错误 -
第22题：
问答题股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？正确答案： 核准程序实施后，拟发行公司要经过以下主要程序才能向证监会报送申请文件：公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向证监会报送公开发行股票的申请文件。
具体有三个主要环节，
（1）聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报证监会驻当地的派出机构备案，辅导期间每两个月向派出机构报送一次辅导报告；
（2）辅导满一年后，由辅导机构申请，证监会驻当地的派出机构对公司的改制运行情况及辅导效果进行调查，并出具调查报告；
（3）经调查合格后，主承销商可向证监会推荐并报送公司的申请文件。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析