itgle.com

证券经纪业务的特点是（）。A、属于二级市场的委托买卖业务B、经纪商与客户之间是委托代理关系C、经纪商承担的风险相对较小D、收入来源于佣金

题目

证券经纪业务的特点是（）。

  • A、属于二级市场的委托买卖业务
  • B、经纪商与客户之间是委托代理关系
  • C、经纪商承担的风险相对较小
  • D、收入来源于佣金
相似考题

1.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

2.客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

3.证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）

4.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“证券经纪业务的特点是（）。A、属于二级市场的委托买卖业务B、经纪商与客户之间是委托代理关系C、经纪商承担的风险相对较小D、收入来源于佣金”相关问题

  • 第1题：

    在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

    A.承担交易中的价格风险
    B.不承担交易中的价格风险
    C.承担交易中的利率风险
    D.不承担交易中的操作风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪商的相关知识。证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
    （）


    答案：错
    解析：
    投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（ ）。
    A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系
    C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差


    答案：D
    解析：
    所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

  • 第5题：

    下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。

    A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B.与客户是委托代理关系
    C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    D.承担交易中的价格风险


    答案：D
    解析：
    。D项交易中的价格风险由委托人承担，而不是证券经纪商。

  • 第6题：

    ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

    A:《证券交易委托代理协议》
    B:《客户须知》
    C:《证券登记协议书》
    D:《风险揭示书》

    答案：A
    解析：
    《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  • 第7题：

    下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托理关系

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第8题：

    接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。

    • A、场内经纪商
    • B、佣金经纪商
    • C、专业经纪商
    • D、做市商

    正确答案:B

  • 第9题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

    • A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    证券经纪业务的特点是（）。
    A

    属于二级市场的委托买卖业务

    B

    经纪商与客户之间是委托代理关系

    C

    经纪商承担的风险相对较小

    D

    收入来源于佣金


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
    A

    《风险揭示书》

    B

    《证券交易委托代理协议书》

    C

    《客户须知》

    D

    《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案： B
    解析： 《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  • 第13题：

    证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商()。

    A:承担交易中的价格风险
    B:不承担交易中的价格风险
    C:承担交易中的利率风险
    D:不承担交易中的操作风险

    答案：B
    解析：
    目前，我国合法的证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托，代理买卖证券并收取佣金的投资银行。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第14题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第15题：

    关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。

    A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
    B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
    C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
    D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

    答案：C
    解析：
    经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项

  • 第16题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）


    答案：错
    解析：
    投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第17题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。

    A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
    D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第19题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

    • A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
    • B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
    • C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
    • D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《证券交易委托代理协议书》
    • C、《客户须知》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:B

  • 第21题：

    在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

    • A、证券经纪商
    • B、委托人
    • C、托管商
    • D、代理人

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。
    A

    场内经纪商

    B

    佣金经纪商

    C

    专业经纪商

    D

    做市商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
    A

    证券经纪商

    B

    委托人

    C

    托管商

    D

    代理人


    正确答案： A
    解析： 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

相关内容