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参与到风险资本投资中是投资银行的业务之一，以下说法正确的是（）。A、银行参与到风险资本*市场的最常用方式是，投资于其自身充当一般合伙人的合伙公司B、投资银行支持的合伙公司业务方向主要是投资于创业型企业的早期阶段，并与投资银行的其他业务配合进行C、投资银行通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务D、投资银行在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等

题目

参与到风险资本投资中是投资银行的业务之一，以下说法正确的是（）。

  • A、银行参与到风险资本*市场的最常用方式是，投资于其自身充当一般合伙人的合伙公司
  • B、投资银行支持的合伙公司业务方向主要是投资于创业型企业的早期阶段，并与投资银行的其他业务配合进行
  • C、投资银行通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务
  • D、投资银行在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等
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1.下列关于投资银行的说法,错误的是()A、是主要金融中介之一B、主要服务于资本市场C、有的还参与部分货币市场业务D、只从事证券发行承销业务

2.（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。A．证券发行与承销业务B．证券经纪与交易业务C．兼并收购业务D．基金管理业务

3.关于投资银行的说法，正确的有()。A:投资银行的主要资金来源是商业银行贷款 B:投资银行可以代理证券买卖 C:投资银行可以向工商企业提供中长期贷款 D:投资银行可以参与工商企业的并购重组 E:投资银行可以代理发行或包销国债

4.关于投资银行的说法，正确的有（ ）。A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款B.投资银行可以代理证券买卖C.投资银行可以向工商企业提供中长期贷款D.投资银行可以参与工商企业的并购重组E.投资银行可以代理发行或包销国债

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  • 第1题：

    关于投资银行的说法，错误的是( )。

    A.投资银行可以代理证券买卖
    B.投资银行可以代理发行或包销
    C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组
    D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资

    答案：C
    解析：
    本题考查投资银行的主要业务。投资银行的主要业务有：为工商企业或个人投资者代理证券买卖．向工商企业提供中、长期贷款，对工商企业的股票和债券进行投资，为工商企业代理发行或包销股票和债券，参与工商企业的创建、重组及并购等活动，代理发行或包销本国及外国政府的国债。

  • 第2题：

    投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( )。

    A、资产证券化业务
    B、项目融资业务
    C、财务顾问和投资咨询业务
    D、证券经纪与交易业务

    答案：C
    解析：
    投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

  • 第3题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：B
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

  • 第4题：

    投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( )。

    A.资产证券化业务
    B.项目融资业务
    C.财务顾问和投资咨询业务
    D.证券经纪与交易业务

    答案：C
    解析：
    投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

  • 第5题：

    对新兴公司在创业期和拓展期进行资金融通属于投资银行的（）

    • A、资产管理业务
    • B、风险投资业务
    • C、财务顾问业务
    • D、并购业务

    正确答案:B

  • 第6题：

    以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务，在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。

    • A、次大型投资银行
    • B、专业型投资银行
    • C、地区型投资银行
    • D、商人银行

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）

    • A、投资银行业务属一般性咨询业务
    • B、投资银行业务主要服务于货币市场
    • C、投资银行业务主要服务于资本*市场
    • D、投资银行是一个非资金密集型的行业

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务，在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。
    A

    次大型投资银行

    B

    专业型投资银行

    C

    地区型投资银行

    D

    商人银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）
    A

    投资银行业务属一般性咨询业务

    B

    投资银行业务主要服务于货币市场

    C

    投资银行业务主要服务于资本*市场

    D

    投资银行是一个非资金密集型的行业


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资银行对新兴公司在创业期和拓展期进行的资金融通业务是( )
    A

    并购业务

    B

    证券交易与经纪业务

    C

    风险投资业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于投资银行的说法，准确的是（  ）。
    A

    投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

    B

    投资银行可以代理证劵买卖

    C

    投资银行可以向工商企业提供中长期贷款

    D

    投资银行可以参与工商企业的并购重组

    E

    投资银行可以代理发行或包销国债


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第2条规定，所称证券公司投资银行类业务是指：①承销与保荐；②上市公司并购重组财务顾问；③公司债券受托管理；④非上市公众公司推荐；⑤资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

  • 第13题：

    ( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

    A、证券发行与承销业务
    B、证券经纪与交易业务
    C、兼并收购业务
    D、基金管理业务

    答案：A
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

  • 第14题：

    投资银行作为直接融资的中介，不直接与筹资者和投资者发生融资契约关系，它不作为资金转移的媒体，而仅充当中介人的角色，帮助筹资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。下列关于投资银行作用的说法错误的是()。

    A.投资银行正是通过在货币市场的运作。促进了社会资源的合理流动
    B.投资银行在一级市场中承销证券
    C.投资银行的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置
    D.投资银行为企业向社会公开筹资．加速了企业所有权和经营权的分离

    答案：A
    解析：
    市场经济条件下，资源总是向效益高的部门流动，而投资银行正是通过在资本市场的运作，促进了社会资源的合理流动，提高了国民经济的整体效益。(1)投资银行在一级市场中承销证券，将企业的经营状况和发展前景向广大投资者作充分的宣传介绍，同时设计了较为合理的证券发行价格。证券发行以后，通过二级市场的流动形成了投资者认可的交易价格。社会经济资源依照这种价格信号的导向作用进行配置，促进效益高的部门获得更快的发展。(2)投资银行的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置。通过企业并购，使被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。(3)投资银行为企业向社会公开筹资，加速了企业所有权和经营权的分离，有利于股权和债权人对企业的监督．从而强化企业的经营管理，使原有的企业资源效率进一步提高。

  • 第15题：

    投资银行的最核心业务之一是（ ）。
    A.证券经济与交易业务 B.收购兼并业务C.风险投资业务 D.证券发行与承销业务


    答案：D
    解析：
    从事直接金融的投资银行，虽然业务范围十分广泛，一般包括证券一级市场、二级市场、项目融资、资产管理、咨询服务等，但是证券发行和承销是投资银行的一项最核心的业务，没有证券发行和承销业务，证券的发行与交易就不能实现。投资银行是证券市场的主角和关键环节，而证券发行和承销是投资银行业务的轴心。从本质上讲，投资银行就是证券承销商。

  • 第16题：

    在投资银行的股票承销业务中，按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小，投资银行可以选择的承销方式有( )。

    A.包销
    B.公开招标
    C.代销
    D.股东分摊或第三者分摊
    E.余额包销

    答案：A,C,E
    解析：
    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式对投资银行在承销过程中承担的责任和风险有不同的规定，承销商可以根据发行人的特点和资本市场的情况选择包销、尽力推销以及余额包销三种方式。尽力推销又称为代销。

  • 第17题：

    投资银行业务主要包括下列哪些业务（）。

    • A、证券发行
    • B、企业重组
    • C、兼并与收购
    • D、投资分析
    • E、风险投资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。

    • A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门
    • B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门
    • C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门
    • D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部

    正确答案:C

  • 第19题：

    投资银行业务是主要从事（）

    • A、证券发行、承销、交易
    • B、企业重组、兼并与收购
    • C、投资分析、风险投资
    • D、项目融资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    参与到风险资本投资中是投资银行的业务之一，以下说法正确的是（）。
    A

    银行参与到风险资本*市场的最常用方式是，投资于其自身充当一般合伙人的合伙公司

    B

    投资银行支持的合伙公司业务方向主要是投资于创业型企业的早期阶段，并与投资银行的其他业务配合进行

    C

    投资银行通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务

    D

    投资银行在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第22题：

    多选题
    投资银行业务主要包括下列哪些业务（）。
    A

    证券发行

    B

    企业重组

    C

    兼并与收购

    D

    投资分析

    E

    风险投资


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对新兴公司在创业期和拓展期进行资金融通属于投资银行的（）
    A

    资产管理业务

    B

    风险投资业务

    C

    财务顾问业务

    D

    并购业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ 　）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入


    正确答案： C,B
    解析：

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