代持最票只是一种市场操作行为,合规合法,各监管部门不应禁止。
第1题:
第2题:
第3题:
代持最票只是一种市场操作行为,合规合法,各监管部门不应禁止。
第4题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
第5题:
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
第6题:
对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括()
第7题:
对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
第8题:
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面()
第9题:
信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零
信用、市场、操作风险是可以计入成本的,可以用资本去覆盖,合规风险不能计入成本,无法用资本覆盖
合规风险强调银行自身行为的主导原因
操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
第10题:
合规负责人
合规审查人
合规监督人
合规检查人
第11题:
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为,是()。
第15题:
某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。
第16题:
为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。
第17题:
合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面()
第18题:
在农业银行信贷资产证券化业务中,()负责资产支持证券次级档部分“代投代持”工作。
第19题:
根据全面合规原则()
第20题:
从事的经营活动合规合法的客户
符合国家产业、土地、环保等相关政策和农业银行信贷政策的客户
申请信用用途合法合规的客户
有逃废银行债务行为或客户主要股东、法定代表人有逃废银行债务行为的客户
第21题:
对
错
第22题:
舞弊风险和财务风险
合规风险
合规风险和操作风险
财务风险
第23题:
合规只是法律与合规部的责任
合规只是风险管理部的责任
合规是风险条线的责任
合规是兴业银行所有员工的责任
第24题:
业务主体是否适格
业务本身是否合法合规
操作流程各个环节是否合法
担保是否合法有效