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人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。

题目

人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。

相似考题

1.在中国人民银行或者其省一级分支机构进行现场调查时,调查人员不得少于()人。A、1B、2C、3D、4

2.银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得( )。A．多于3人B．少于3人C．多于2人D．少于2人

3.银监会对银行业金融机构进行现场榆查时，调查人员不得( )。A．多于3人B．少于3人C．多于2人D．少于2人’

4.对统计违法案件进行调查取证时，调查人员的人数不得少于三人。 （ ）

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  • 第1题：

    银行从业资格考试:中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得( )。

    中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得(　　)。

    A.多于5人

    B.少于5人

    C.多于4人

    D.少于2人

     


    D［解析］银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得少于2人。

  • 第2题：

    在受理人民银行调查时，对调查人员少于()人时，有权拒绝调查?

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    正确答案：A

  • 第3题：

    行政机关在调查或者进行检查时，执法人员人数（）

    • A、必须为两人
    • B、不限
    • C、不得少于两人
    • D、都不是

    正确答案:C

  • 第4题：

    雷电灾害调查组人员宜三人以上，现场调查不得少于两人。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    公安消防机构在对行政案件进行调查时,办案人员不得少于两人,并应向被调查人员表明执法身份。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）

    • A、查人员的人数两人
    • B、金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的
    • C、中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存
    • D、人民银行县级支行进行检查

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    雷电灾害调查组人员宜三人以上，现场调查不得少于两人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查？（）
    A

    人民银行进行书面调查

    B

    在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人

    C

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件

    D

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的

    E

    在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括（）
    A

    调查组到场人员不得少于2人

    B

    出示中国人民银行执法证

    C

    出示反洗钱调查通知书

    D

    调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容

    E

    调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的
    A

    实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查

    B

    实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问

    C

    实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行

    D

    实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 错误，调查人员没有出具调查通知书。

  • 第13题：

    关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

    A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上

    B.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示中国人民银行执法证，就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员，同时也使被调查机构明晰调查人员的身份

    C.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为

    D.理论上，合法证件表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性；调查令状表明的是调查行为的合法性

    E.根据《反洗钱法》的规定，调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得( )。

    A、多于三人
    B、少于三人
    C、多于两人
    D、少于两人

    答案：D
    解析：
    D
    银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得少于两人。

  • 第15题：

    下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）

    • A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理
    • B、调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查
    • C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关
    • D、调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

    正确答案:C

  • 第16题：

    人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于三人，金融机构有权拒绝调查。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    除适用简易调查程序的外，公安机关消防机构对火灾进行调查时，火灾事故调查人员不得（）。

    • A、少于一人
    • B、少于两人
    • C、少于三人
    • D、少于五人

    正确答案:B

  • 第18题：

    中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

    • A、实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查
    • B、实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
    • C、实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行
    • D、实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）
    A

    《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理

    B

    调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查

    C

    被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关

    D

    调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱现场调查时的程序要求包括（）
    A

    调查人员不得少于二人

    B

    出示合法证件

    C

    出示中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书

    D

    调查人员不得少于三人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）
    A

    查人员的人数两人

    B

    金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的

    C

    中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存

    D

    人民银行县级支行进行检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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