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《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》自（）起实施。A、2013-3-1B、2013-4-20C、2013-4-15D、2015-6-16

题目

《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》自（）起实施。

  • A、2013-3-1
  • B、2013-4-20
  • C、2013-4-15
  • D、2015-6-16
相似考题

1.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

2.稽查局的职责主要包括（ ）。A．组织监督证券期货反洗钱工作B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C．负责组织、指导全系统的法制调研工作D．组织境外监管合作案件的协查

3.分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。A、风险提示B、通知C、协查内容D、预警

4.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

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  • 第1题：

    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。

    • A、华夏银行反洗钱检查工作底稿
    • B、华夏银行反洗钱检查确认意见书
    • C、华夏银行反洗钱检查工作报告
    • D、华夏银行反洗钱检查方案

    正确答案:A

  • 第2题：

    各分行应根据《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》明确辖属机构信息报送时间、内容等各项要求，确保反洗钱信息报送及时、（）。

    • A、准确
    • B、有效
    • C、完整
    • D、真实

    正确答案:B

  • 第3题：

    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》适用于（）开展反洗钱信息报送工作。

    • A、总行与支行
    • B、总行与分支行
    • C、总行与分行
    • D、分行与支行

    正确答案:B

  • 第4题：

    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。

    • A、3个工作日内上报
    • B、5个工作日内上报
    • C、10个工作日内上报
    • D、15个工作日内上报

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）是全行反洗钱工作的管理机构。

    • A、华夏银行总行
    • B、华夏银行反洗钱工作领导小组
    • C、华夏银行总行会计部
    • D、华夏银行总行合规部

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。
    A

    反洗钱查控

    B

    反洗钱核查

    C

    反洗钱协查

    D

    反洗钱调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于华夏银行反洗钱工作领导小组应履行职责的是（）。
    A

    根据人民银行的有关规定，制定华夏银行的反洗钱计划，审议与反洗钱工作有关的管理规定及内控制度

    B

    组织开发大额与可疑交易数据报送系统，向中国反洗钱监测分析中心报送数据

    C

    研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题，确定解决方案与对策

    D

    督促反洗钱内部控制制度有效实施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》适用于（）开展反洗钱信息报送工作。
    A

    总行与支行

    B

    总行与分支行

    C

    总行与分行

    D

    分行与支行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。
    A

    工作

    B

    协查

    C

    调查

    D

    检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题，逐条整理后编写（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作意见

    B

    华夏银行反洗钱检查通报

    C

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    D

    华夏银行反洗钱检查工作底稿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪项不是制定《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》所依据的法律（）。
    A

    《中国人民银行行政处罚程序规定》

    B

    《中华人民共和国反洗钱法》

    C

    《金融机构反洗钱规定》

    D

    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各分行应根据《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》明确辖属机构信息报送时间、内容等各项要求，确保反洗钱信息报送及时、（）。
    A

    准确

    B

    有效

    C

    完整

    D

    真实


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。

    • A、反洗钱查控
    • B、反洗钱核查
    • C、反洗钱协查
    • D、反洗钱调查

    正确答案:C

  • 第14题：

    （）反洗钱工作办公室负责组织、协调、配合司法机关、当地中国人民银行及总行发出的反洗钱协查工作。

    • A、华夏银行
    • B、分行
    • C、总行
    • D、分支行

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列哪项不是制定《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》所依据的法律（）。

    • A、《中国人民银行行政处罚程序规定》
    • B、《中华人民共和国反洗钱法》
    • C、《金融机构反洗钱规定》
    • D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

    正确答案:A

  • 第16题：

    各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。

    • A、工作
    • B、协查
    • C、调查
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    （）反洗钱工作办公室负责组织、协调、配合司法机关、当地中国人民银行及总行发出的反洗钱协查工作。
    A

    华夏银行

    B

    分行

    C

    总行

    D

    分支行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    C

    《中华人民共和国反洗钱法》

    D

    《华夏银行反洗钱管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》自（）起实施。
    A

    2013-4-11

    B

    2013-4-20

    C

    2013-4-21

    D

    2013-3-1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》所称反洗钱信息不包括（）。
    A

    反洗钱工作检查报告

    B

    洗钱类型分析报告

    C

    风险信息

    D

    检查方案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
    A

    3个工作日内上报

    B

    5个工作日内上报

    C

    10个工作日内上报

    D

    15个工作日内上报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作底稿

    B

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    C

    华夏银行反洗钱检查工作报告

    D

    华夏银行反洗钱检查方案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是全行反洗钱工作的管理机构。
    A

    华夏银行总行

    B

    华夏银行反洗钱工作领导小组

    C

    华夏银行总行会计部

    D

    华夏银行总行合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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