itgle.com

按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？

题目

按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？

相似考题

1.按照《反洗钱法》规定,人民银行反洗钱监督管理职责有()。A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，在职责范围内调查可疑交易活动B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

2.《反洗钱法》对金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构有何规定?

3.国务院有关金融监督管理机构应履行哪些反洗钱职责?

4.《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。A.现金管理制度B.安全保卫设施C.业务管理制度D.反洗钱内部控制制度

更多“按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？”相关问题

  • 第1题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是：

    A.组织、协调全国的反洗钱工作

    B.负责反洗钱的资金监测

    C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D.在职责范围内调查可疑交易活动

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    《反洗钱法》第十四条中国务院有关金融监督管理机构主要是指哪几个部门?


    答案：主要是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。

  • 第3题：

    根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：

    A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    D.提供反洗钱资金监测信息

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

    • A、国务院反洗钱行政主管部门
    • B、国务院金融监督管理机构
    • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
    • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

    • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
    • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。

    • A、中国人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、反洗钱信息中心

    正确答案:B

  • 第7题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
    • B、制定或会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，并对所监督的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。（）

    • A、组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测
    • B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • C、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

    正确答案:C

  • 第9题：

    问答题
    《反洗钱法》第十四条中国务院有关金融监督管理机构主要是指哪几个部门？

    正确答案： 主要是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。
    A

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    B

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    C

    调查可疑交易活动

    D

    履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    反洗钱信息中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）
    A

    与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    B

    对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C

    审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    D

    提供反洗钱资金监测信息

    E

    履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照反洗钱法规定,国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些?


    答案：国务院金融监督管理机构是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。它们应履行的反洗钱监管职责主要有：参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告，审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准，以及法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第14题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有：

    A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B.制定或会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，并对所监督的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D.在职责范围内调查可疑交易活动

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ACDE

  • 第15题：

    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。

    A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告

    D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。

    • A、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • C、调查可疑交易活动
    • D、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《反洗钱法》规定的行政主管部门有哪些反洗钱职责？


    正确答案: （1）组织、协调全国的反洗钱工作；
    （2）研究、拟定国家的反洗钱规划和政策；
    （3）制定并发布金融机构大额和可疑交易报告的具体办法，会同国务院金融监督管理机构制定并发布金融机构客户身份识别制度以及客户身份资料和交易记录保存制度；
    （4）监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；
    （5）设立反洗钱信息中心，负责反洗钱资金监测；
    （6）调查可疑交易活动；
    （7）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的案件；
    （8）向国务院有关部门定期通报大额和可疑交易信息的综合分析情况；
    （9）按照有关法律法规的规定，与境外反洗钱信息机构交换与反洗钱有关的信息和资料；
    （10）根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作；
    （11）国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第18题：

    国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？


    正确答案: ①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，会同国务院反洗钱行政主管部门制定金融机构客户身份识别制度以及客户身份资料和交易记录保存制度；②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；③发现涉嫌洗钱犯罪的金融交易时及时向公安机关报告；④审查新设金融机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合设立条件的不予批准当事人的设立申请。

  • 第19题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作
    • B、负责反洗钱的资金监测
    • C、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（）。

    • A、指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
    • B、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • C、参与制定银行业金融机构反洗钱规章
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（）。
    A

    指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    D

    在职责范围内调查可疑交易活动

    E

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    正确答案： B,E
    解析： 除ABD三项外，中国人民银行的反洗钱职责还包括： ①监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况； ②接受单位和个人对洗钱活动的举报； ③向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动； ④向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况； ⑤根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作； ⑥法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。CE两项属于银监会的反洗钱职责。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。
    A

    审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

    B

    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。

    C

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

    D

    对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱法》规定人民银行有哪些反洗钱职责？其分支机构有哪些反洗钱职责？

    正确答案： 作为国务院的反洗钱行政主管部门，《反洗钱法》明确了中国人民银行在我国反洗钱领域的具体职责，包括：（1）组织、协调全国的反洗钱监督管理工作；（2）制定或者会同有关部门制定反洗钱规章制度；（3）监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；（4）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易的接收、分析；（5）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动；（6）进行可疑交易的调查，以及在法定情形下行使对资金的临时冻结权；（7）行使行政处罚权；（8）会同国务院有关部门监督管理特定非金融机构的反洗钱工作。
    根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》的规定，中国人民银行分支机构按照中国人民银行的授权，履行下列职责：（1）监督、检查辖区金融机构履行反洗钱义务的情况；（2）接收辖区金融机构关于涉嫌洗钱犯罪的报告；（3）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动；（4）省一级分支机构还可以进行可疑交易的调查；（5）市一级以上的分支机构还可以行使行政处罚权；（6）中国人民银行授权履行的其他反洗钱职责。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？

    正确答案： 国务院金融监督管理机构是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。它们应履行的反洗钱监管职责主要有：参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告，审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准，以及法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
    解析： 暂无解析

相关内容