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为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

题目

为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）

  • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
  • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
  • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
  • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类
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1.为确保客户洗分类的客观性和准确性。金融机构应采取以下哪项措施。()A、对客户洗分类进行静态、不变的管理B、对客户洗分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

2.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应()。A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

3.为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取( )A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

4.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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  • 第1题：

    为确保客户洗钱分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

    A.信用

    B.客户

    C.地域

    D.业务

    E.行业/职业


    答案：BCDE

  • 第3题：

    为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,金融机构应采取以下哪项措施()。

    A、对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

    B、对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

    C、不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

    D、唯一不变的客户风险等级分类


    答案：B

  • 第4题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。判断对错


    正确答案：错

  • 第5题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第6题：

    中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。

    • A、《金融机构反洗钱指引》
    • B、《金融机构客户分类管理指引》
    • C、《金融机构恐怖融资风险评估指引》
    • D、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

    • A、客户因素
    • B、地域因素
    • C、职业及行业因素
    • D、收益最大化因素

    正确答案:D

  • 第8题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。


    正确答案:3

  • 第9题：

    单选题
    中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。
    A

    《金融机构反洗钱指引》

    B

    《金融机构客户分类管理指引》

    C

    《金融机构恐怖融资风险评估指引》

    D

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    为确保客户洗钱分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？
    A

    对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B

    对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C

    不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D

    根据影响因素的变化随时调整等级分类


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。
    A

    客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一

    D

    客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第14题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,银行应对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错


    正确答案：对

  • 第16题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第17题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施

    A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D.根据影响因素的变化随时调整等级分类


    答案：BD

  • 第18题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    多选题
    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）
    A

    对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B

    对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C

    不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D

    根据影响因素的变化随时调整等级分类


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

    正确答案： 3
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）
    A

    对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B

    对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C

    不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D

    根据影响因素的变化随时调整等级分类


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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