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银行对客户人民币与外币掉期交易近端履约后若远端违约，则将原履约的近端交易纳入违约发生当期的即期结售汇统计

题目

银行对客户人民币与外币掉期交易近端履约后若远端违约，则将原履约的近端交易纳入违约发生当期的即期结售汇统计

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1.询价即期、远期或掉期交易违约后，以下说法错误的是（）A、交易所不承担履约责任B、违约方承担违约责任C、交易所承担履约责任D、违约方不承担违约责任

2.办理人民币与外币掉期业务后，客户有下列（）情形之一者即构成全额违约。A、未如约交割，也未向银行提出期限调整申请B、提交有效书面材料申请违约平盘C、申请期限调整但未及时足额追加履约保障D、履约金额小于合约金额

3.在远期结售汇业务到期之前，可以通过人民币与外币掉期业务对其实现全部或部分金额的提前履约。

4.一般情况下，银行对客户人民币与外币掉期履约数可以分拆为即期和远期交易统计。

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  • 第1题：

    交通银行掉期结售汇交易中，保证金的释放将在（）。

    • A、真实性审核完成后
    • B、履约合同期签订后
    • C、近端交割完成后
    • D、远端交割完成后

    正确答案:D

  • 第2题：

    在客户已向兴业银行提交掉期交易申请后，但兴业银行尚未对客户的交易申请出具《兴业银行人民币与外币掉期交易证实书》前，客户可随意撤销该交易申请。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    对于人民币与外币掉期业务的近端和远端，相同的交易要素包括（）。

    • A、买卖方向
    • B、币种
    • C、利息
    • D、汇率

    正确答案:B

  • 第4题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知》规定，银行为客户办理远期结售汇和人民币与外币掉期业务，应遵守下列（）规定。
    A

    远期择期交易，应严格按照客户实际履约日期统计远期履约数据。

    B

    与客户新签掉期合约调整远期或掉期合约期限时，该掉期业务不得作为一笔新的掉期交易单独统计

    C

    远期结汇展期，应以负值计入远期结汇签约，再记录一笔新的远期结汇签约。

    D

    远期结售汇提前履约，应按照原定履约时间在远期结售汇履约的报表中统计。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    判断题
    银行对客户人民币与外币掉期交易近端履约后若远端违约，则将原履约的近端交易纳入违约发生当期的即期结售汇统计
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    下列（）情形不符合办理人民币与外币掉期业务全额违约的情况。
    A

    未如约交割，也未向银行提出期限调整申请

    B

    提交有效书面材料申请违约平盘

    C

    申请期限调整但未及时足额追加履约保障

    D

    履约金额小于合约金额


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    人民币与外币掉期业务有关交易履约风险缓释管理规定，以下说法错误的是（）。
    A

    期限在1年（含）以内的掉期交易，履约风险缓释措施金融原则上不低于名义本金的10%履约风险缓释措施形成可以使货币保证金，或占用衍生交易授信额度，但货币保证金与授信额度不能同时使用

    B

    对于资信良好的分行重点客户可申请调减履约风险缓释措施金额比例，由经办行报分行国际业务部审批

    C

    以授信额度作为交易履约风险缓释措施的，应要求客户、第三方担保人（如有）签署《授信补充协议》


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    远期结售汇及人民币与外币掉期业务中，客户有下列情形之一者即构成违约：（）
    A

    交割时无法确认用于交割的外币资金符合外汇局有关结售汇业务的管理规定。

    B

    未如约交割，也未向银行提出期限调整申请。

    C

    提交有效书面材料申请违约平盘。

    D

    申请期限调整但未及时足额缴纳履约保障或履约金额小于合约金额


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知》规定，下列关于远期或掉期统计说法正确的是（）。
    A

    客户以新签掉期合约调整远期或掉期合约期限时，银行对该掉期业务不作为一笔新的交易单独统计，只需统计调整后的远期或掉期合约履约。

    B

    客户以新签掉期合约调整远期或掉期合约期限时，只需统计在《银行结售汇统计月（旬）报表》，无需反映在《银行结售汇综合头寸日报表》

    C

    客户掉期业务违约后，银行应将近端履约金额或远端部分履约时近端履约与远端部分履约的差额视为即期结售汇统计

    D

    银行结售汇统计报表实行零报送制度，如果当期没有交易发生，银行应报送空表


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对于人民币与外币掉期业务的近端和远端，相同的交易要素不包括（）。
    A

    买卖方向

    B

    币种

    C

    利息

    D

    汇率


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）。合约金额、展期次数和期限由客户与银行自行协商。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理人民币与外币掉期业务后，客户有下列（）情形之一者即构成全额违约。
    A

    未如约交割，也未向银行提出期限调整申请

    B

    提交有效书面材料申请违约平盘

    C

    申请期限调整但未及时足额追加履约保障

    D

    履约金额小于合约金额


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）。合约金额、展期次数和期限由客户与银行自行协商。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    远期结售汇及人民币与外币掉期业务中，客户有下列情形之一者即构成违约：（）

    • A、交割时无法确认用于交割的外币资金符合外汇局有关结售汇业务的管理规定。
    • B、未如约交割，也未向银行提出期限调整申请。
    • C、提交有效书面材料申请违约平盘。
    • D、申请期限调整但未及时足额缴纳履约保障或履约金额小于合约金额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    判断题
    一般情况下，银行对客户人民币与外币掉期履约数可以分拆为即期和远期交易统计。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知》规定，下列关于远期结售汇业务说法正确的是（）。
    A

    可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务。

    B

    远期结售汇业务实行履约审核

    C

    远期结售汇履约应以约定远期交易价格的合约本金全额交割或差额交割

    D

    客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    下列有关代客掉期业务的说法中，正确的有（）。
    A

    客户掉期换入外汇的使用应符合国家外汇管理有关规定

    B

    不规则期限的掉期价格根据规则期限的掉期价格通过线性插值方法计算得出

    C

    完成远端交易交割日资金交收后，兴业银行释放客户交易履约保障

    D

    客户对未到期的近端或远端交易进行展期，须于交割日前3个工作日向兴业银行提出书面的展期申请书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    （）应纳入远期结售汇履约统计。
    A

    远期结售汇履约

    B

    人民币与外币掉期交易远端履约

    C

    人民币外汇货币掉期交易远端履约

    D

    人民币对外汇期权的行权


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    在客户已向兴业银行提交掉期交易申请后，但兴业银行尚未对客户的交易申请出具《兴业银行人民币与外币掉期交易证实书》前，客户可随意撤销该交易申请。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行结售汇统计范围包括（）。
    A

    不包括银行间市场本外币交易数据和外币间的兑换业务而产生的套汇数

    B

    结售汇的统计范围为银行自身及代客结售汇数据

    C

    对客户人民币与外币掉期交易近端履约后若远端违约，则将原履约的近端交易纳入违约发生当期的即期结售汇统计

    D

    其余情况下银行对客户人民币与外币掉期履约数应单独统计，不得分拆为即期和远期交易统计


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    交通银行掉期结售汇交易中，保证金的释放将在（）。
    A

    真实性审核完成后

    B

    履约合同期签订后

    C

    近端交割完成后

    D

    远端交割完成后


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    人民币与外币掉期业务的风险包括（）。
    A

    市值评估风险

    B

    履约保障风险

    C

    法律风险

    D

    评级风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于人民币与外币掉期业务的近端和远端，相同的交易要素包括（）。
    A

    买卖方向

    B

    币种

    C

    利息

    D

    汇率


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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