金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A、客户身份识别B、大额和可疑交易报告C、可疑交易的分析D、与司法机关全面合作

第1题：

第2题：

第3题：

所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。

正确答案:法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料

第4题：

金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。

正确答案:错误

第5题：

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

正确答案:正确

第6题：

金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。

正确答案:错误

第7题：

金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

正确答案:错误

第8题：

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）、（）、（）等一次性金融服务时，应按照要求客户出示真实有效的（）或者其他身份证明文件，并进行核对。

正确答案:现金汇款；现钞兑换；票据兑付；身份证

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

正确答案:错误

第16题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

• A、协议
• B、书面
• C、函件
• D、以上均是

正确答案:B

第17题：

在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别

正确答案:正确

第18题：

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）

正确答案:正确

第19题：

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示什么？

正确答案: 进行核对并登记。真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：