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民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利A、主管领导B、部门领导C、行领导D、法律合规部门

题目

民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利

  • A、主管领导
  • B、部门领导
  • C、行领导
  • D、法律合规部门
相似考题

1.招标人的合规风险级别分为特级、一级、二级、三级风险,某单位的投标业务主管部门在投标过程中,发现招标人存在第一级别风险,该招标业务主管部门在采取了适当措施减轻影响的情况下,并经( )和( )以上职级领导审批后,方可投标。A.二级单位合规官和相关业务部门负责人B.股份公司合规办公室或海外部合规官和相关业务部门负责人C.股份公司合规办公室和相关业务部门负责人D.股份公司首席合规官和分管该业务的领导

2.()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

3.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

4.各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。A.管理员B.检查员C.主管行领导D.行领导

更多“民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利A、主管领导B、部门领导C、行领导D、法律合规部门”相关问题

  • 第1题：

    合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

    A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
    B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    答案：D
    解析：
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：
    　　(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
    　　(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
    　　(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
    　　(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    　　(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
    　　(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
    　　(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
    　　(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    　　(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
    【考点】合规管理概述

  • 第2题：

    合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供

    • A、自评部门领导
    • B、分行行领导
    • C、总行行领导
    • D、法律合规部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第5题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。

    • A、项目主办部门分管行领导
    • B、内控合规部门分管行领导
    • C、同级行内控合规部门
    • D、项目主办部门负责人

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供
    A

    自评部门领导

    B

    分行行领导

    C

    总行行领导

    D

    法律合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议

    • A、部门领导
    • B、主管行长
    • C、兼职合规经理
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第14题：

    在遇上题中应当及时修订废止标准格式文本情况下，哪些部门有权修改标准格式文本（）

    • A、业务主管部门
    • B、法律合规部门
    • C、行领导
    • D、风险管理委员会

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第17题：

    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

    • A、内控合规部门主管行领导
    • B、项目主办部门负责人
    • C、项目主办部门主管行领导
    • D、内控合规委员会

    正确答案:B

  • 第18题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。

    • A、管理员
    • B、检查员
    • C、主管行领导
    • D、行领导

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。
    A

    内控合规部门主管行领导

    B

    项目主办部门负责人

    C

    项目主办部门主管行领导

    D

    内控合规委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利
    A

    主管领导

    B

    部门领导

    C

    行领导

    D

    法律合规部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。
    A

    管理员

    B

    检查员

    C

    主管行领导

    D

    行领导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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