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审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

题目

审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

3.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况

4.下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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  • 第1题：

    ()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。

    A.内部审计部门

    B.纪检监察部

    C.法律合规部

    D.风险管理部


    正确答案：A

  • 第2题：

    （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

    A.投资决策部
    B.权益保护部
    C.风险控制部
    D.监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 本题考察具体机构设置

  • 第3题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第4题：

    下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。

    A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
    B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：B
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：①审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价.以使合规缺陷得到及时有效的解决；③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；④商业银行章程规定的其他合规管理职责。选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。

  • 第5题：

    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

    • A、财务部
    • B、稽核部
    • C、风险管理部
    • D、合规管理部

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）

    • A、操作风险管理的政策和程序
    • B、操作风险管理程序和具体的操作规程
    • C、操作风险管理的操作规程
    • D、操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（  ）
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规管理的主要内容包括（  ）。
    A

    识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序

    B

    组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序

    C

    督促、监控商业银行的合规工作

    D

    促进全面风险管理体系建设

    E

    确保依法合规经营


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    财务部

    B

    稽核部

    C

    风险管理部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第14题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第15题：

    商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    A.风险监管职能
    B.内部审计职能
    C.内部控制职能
    D.系统稽核职能

    答案：B
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    考点
    合规管理概述

  • 第16题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
    B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
    C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
    D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第17题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    • A、合规运作
    • B、盈亏
    • C、风险监控
    • D、交易状况

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

    • A、审计稽核部
    • B、监事会
    • C、高级管理层

    正确答案:A

  • 第19题：

    （）主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务的稽核与审计进行管理和指导。

    • A、审计监察部
    • B、合规与风险管理部
    • C、电子银行中心
    • D、业务管理部

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

    • A、内部审计部门
    • B、纪检监察部
    • C、法律合规部
    • D、风险管理部

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会
    A

    内部审计部门

    B

    纪检监察部

    C

    法律合规部

    D

    风险管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

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