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企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部

题目

企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。

  • A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门
  • B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门
  • C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门
  • D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部
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1.下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

2.财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（ ）

3.中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）

4.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地保留的（ ）具有持续经营能力。 A．全部资产与业务 B．核心资产与业务 C．流动资产与业务 D．核心资产与主营业务

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  • 第1题：

    上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（ ）职责。

    A．关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力

    B．关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况

    C．关注所属企业重大资产、财务状况变化

    D．报送“持续上市总结报告书”


    正确答案：ABCD
    财务顾问应当承担下列工作：(1)持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第2题：

    上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上 市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
    A.全部资产与业务 B.核心资产与业务
    C.流动资产与业务 D.核心资产与主营业务


    答案：B
    解析：
    答案为B。本题对上市公司所属企业境外上市财务顾问尽职调查的考查 财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的核心资产 与业务具有持续经营能力。

  • 第3题：

    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第4题：

    企业上市财务顾问业务中，目标客户基本符合上市的主要指标要求，具有明确上市计划或已经开始实施上市工作，这类客户农业银行统称为（）。

    • A、成熟项目
    • B、成熟客户
    • C、潜在项目
    • D、优势项目

    正确答案:A

  • 第5题：

    企业上市财务顾问业务中，农业银行办理成熟项目的运作流程为（）。

    • A、项目推荐
    • B、项目签约
    • C、项目实施
    • D、业务账务处理
    • E、项目后评价

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    企业上市财务顾问业务中，对于有再融资需求的客户，农业银行提供的再融资财务顾问业务运作流程为（）。

    • A、项目签约、组建服务团队、项目实施
    • B、项目签约、组建服务团队、项目实施、项目后评价
    • C、项目推荐、项目签约、组建服务团队、项目实施、项目后评价
    • D、与成熟项目的运作流程一致

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。

    • A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
    • B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
    • C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
    • D、财务顾问的董事在上市公司任职

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    企业上市财务顾问业务中，农业银行办理成熟项目的运作流程为（）。
    A

    项目推荐

    B

    项目签约

    C

    项目实施

    D

    业务账务处理

    E

    项目后评价


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。
    A

    在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

    B

    上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

    C

    最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

    D

    财务顾问的董事在上市公司任职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业上市财务顾问业务中，储备项目的管理权限在（），由（）负责组织运作相关管理工作。
    A

    总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部

    B

    一级分行公司业务部；一级分行公司业务部

    C

    二级分行公司业务部；二级分行公司业务部

    D

    经营行公司业务部；经营行公司业务部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    一级分行应（）向总行公司与投行业务部报送辖内《上市财务顾问业务项目进展情况汇总表》。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行()职责。

    A:关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力
    B:关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况
    C:关注所属企业重大资产、财务状况变化
    D:报送“持续上市总结报告书”

    答案：A,B,C,D
    解析：
    财务顾问应当承担下列工作：①持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。②督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。③财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第14题：

    下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
    Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
    Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
    Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第15题：

    有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《（）》，经营行可参考总行制定的非制式合同《（）》，根据农业银行合同管理的相关规定，由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。

    • A、上市财务顾问服务申请书
    • B、上市财务顾问服务协议
    • C、银企合作协议
    • D、上市服务合同

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    企业上市财务顾问业务中，储备项目的管理权限在（），由（）负责组织运作相关管理工作。

    • A、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部
    • B、一级分行公司业务部；一级分行公司业务部
    • C、二级分行公司业务部；二级分行公司业务部
    • D、经营行公司业务部；经营行公司业务部

    正确答案:B

  • 第17题：

    一级分行应（）向总行公司与投行业务部报送辖内《上市财务顾问业务项目进展情况汇总表》。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列业务产品中，哪项不属于工行的投行业务范畴（）。

    • A、企业上市发行股票的保荐人
    • B、短期融资券的承销商
    • C、财务顾问
    • D、股权融资顾问

    正确答案:A

  • 第19题：

    上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

    • A、全部资产与业务
    • B、核心资产与业务
    • C、流动资产与业务
    • D、核心资产与主营业务

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    企业上市财务顾问业务中，目标客户基本符合上市的主要指标要求，具有明确上市计划或已经开始实施上市工作，这类客户农业银行统称为（）。
    A

    成熟项目

    B

    成熟客户

    C

    潜在项目

    D

    优势项目


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司与上市公司之间存在下列（　　）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形（包括但不限于）之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；④在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。

  • 第22题：

    单选题
    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《（）》，经营行可参考总行制定的非制式合同《（）》，根据农业银行合同管理的相关规定，由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。
    A

    上市财务顾问服务申请书

    B

    上市财务顾问服务协议

    C

    银企合作协议

    D

    上市服务合同


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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