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对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。

题目

对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。

相似考题

1.对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。()A.各类代办业务B.账户变更C.大额资金交易D.存单(折)挂失

2.《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）A、业务审核或审批B、对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

3.营业经理应对票据业务的（）进行审核、授权。A、真实性B、合法性C、操作的合规性D、以上均不对

4.办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。A、授权柜员B、对账柜员C、经办柜员D、审批人

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。”相关问题

  • 第1题：

    在集中授权情况下，对于无需运营主管审批或审核的业务，（）对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责。

    • A、经办柜员
    • B、运营主管
    • C、授权员
    • D、经办柜员和运营主管

    正确答案:A

  • 第2题：

    对前台人员发起的下列哪些业务，授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性？（）

    • A、各类代办业务
    • B、账户变更
    • C、大额资金交易
    • D、存单（折）挂失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    存款人要求更改账户支控方式，柜员应重点审核客户存单（折）的（）。

    • A、真实性
    • B、是否本营业机构开出凭证
    • C、是否到期
    • D、是否手工开立

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    大额资金划转业务，验印完成后，需远程授权的，授权主管应审核（）情况，签章不全的视为未（），退回网点重新处理后再申请授权。

    • A、主管审批，审批职责
    • B、换人验印，换人复核
    • C、电子验印，电子验印
    • D、换人验印，审批职责

    正确答案:B

  • 第5题：

    大额资金划转，以预留印鉴作为账户支控方式的，无论采用电子验印系统验印还是人工方式验印，都必须（），支票等原始凭证上应（）确认。

    • A、换人复核，双人签章
    • B、换人审核，单人签章
    • C、主管审核，签字
    • D、主管审批，双人签章

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，（）必须严格审核。
    A

    授权人员

    B

    运营主管

    C

    后台人员

    D

    复核人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。
    A

    授权柜员

    B

    对账柜员

    C

    经办柜员

    D

    审批人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    营业经理应对票据业务的（）进行审核、授权。
    A

    真实性

    B

    合法性

    C

    操作的合规性

    D

    以上均不对


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    资金划转必须换人审核，支票等原始凭证上应双人签章确认的是（）。
    A

    无论采用电子验印系统验印还是人工方式验印的单笔金额超过100万元（含）的大额资金划转

    B

    单笔金额100万元以下的资金划转，在电子验印系统未通过、需要人工辅助核验的

    C

    以电子支付密码作为账户支控方式的单笔超过1000万元（含）的大额资金划转

    D

    大额资金划转中，属于正常的工资发放、缴纳各类税与费、向财政支付、集团客户账户间的资金归集等支付的，单笔超过1000万元（含）的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。
    A

    合规性、柜员

    B

    真实性、柜员

    C

    合规性、客户

    D

    真实性、客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）
    A

    业务审核或审批

    B

    对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点

    C

    审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性

    D

    审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    合理性

    D

    合规性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核，并对汇款的真实有效性承担责任。

    • A、经办柜员
    • B、复核柜员
    • C、授权柜员
    • D、普通主管

    正确答案:C

  • 第14题：

    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、合理性
    • D、合规性

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    授权员收到授权申请后，严格依据审核标准，对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。

    • A、合规性、柜员
    • B、真实性、柜员
    • C、合规性、客户
    • D、真实性、客户

    正确答案:C

  • 第17题：

    多选题
    对前台人员发起的下列哪些业务，授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性？（）
    A

    各类代办业务

    B

    账户变更

    C

    大额资金交易

    D

    存单（折）挂失


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些做法是不符合监管要求的（）
    A

    印鉴卡专管员收到建库印鉴卡时，要审核新开户（或变更）结算账户预留印鉴卡上的“记账人”、“负责人”处签章是否齐全、有效，然后在印鉴卡“复核”人处盖章

    B

    对已办理好审核手续的开户（或变更）手续待建库的印鉴卡，账户专管员和营业经理应进行有关资料合规性、真实性审核，不必对客户预留印鉴进行验印比对

    C

    对大额出账和走账，手续必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验校或由上级行独立进行复核、批准

    D

    要建立与客户一个主管热线联系查证制度。对于企业一定金额以上的大额付款，应及时与企业联系，确认其付款行为，确保客户资金的安全


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜员在经办需主管复核授权的业务（交易）时，各级授权主管应对柜员业务（交易）的（）进行实时复核确认，并完成系统授权操作。
    A

    真实性

    B

    重要性

    C

    合规性

    D

    准确性


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核，并对汇款的真实有效性承担责任。
    A

    经办柜员

    B

    复核柜员

    C

    授权柜员

    D

    普通主管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    大额资金划转业务，验印完成后，需远程授权的，授权主管应审核（）情况，签章不全的视为未（），退回网点重新处理后再申请授权。
    A

    主管审批，审批职责

    B

    换人验印，换人复核

    C

    电子验印，电子验印

    D

    换人验印，审批职责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    大额资金划转，以预留印鉴作为账户支控方式的，无论采用电子验印系统验印还是人工方式验印，都必须（），支票等原始凭证上应（）确认。
    A

    换人复核，双人签章

    B

    换人审核，单人签章

    C

    主管审核，签字

    D

    主管审批，双人签章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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