远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

第1题：

第2题：

在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

• A、工作圈
• B、生活圈
• C、社交圈
• D、消费圈

正确答案:A,B,C,D

第3题：

员工行为排查工作主要从行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德和社会公德等五个方面进行，具体包括哪些内容？

正确答案: （一）工作责任心差，劳动纪律松弛，工作时间炒股、炒汇；
（二）不守信用，借债或信用卡透支逾期不还；
（三）家庭长期严重不和，与邻里、同事关系普遍紧张；
（四）酗酒滋事，打架斗殴；
（五）与社会上有不良行为的人员交往频繁；
（六）与他人有大额资金往来或经济纠纷；
（七）参与经商办企业或有偿社会中介活动；
（八）经常出入歌舞厅、**、桑拿洗浴等高档消费休闲娱乐场所；
（九）参与“**功”等邪教组织或封建迷信活动；
（十）有严重违规违纪或其他不良行为记录；
（十一）违规越权办理业务；
（十二）利用职务影响或工作之便，为个人或他人谋取不正当利益；
（十三）买卖、吸食、注射毒品或违禁药物；
（十四）消费和收入明显不符；
（十五）经常赌博；
（十六）生活作风不检点；
（十七）其他异常行为。

第4题：

员工行为管理的主要内容包括（）

• A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤
• B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果
• C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
• D、增强员工的自我保护意识
• E、加强员工的自我学习

正确答案:A,B,C

第5题：

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

正确答案:正确

第6题：

农村信用社员工行为排查工作，应遵循哪些原则？

正确答案: 应遵循以下原则：
（一）、实事求是，客观公正。
（二）、分级管理，逐级负责，下管一级。
（三）、思想教育与组织处理相结合。
（四）、定期排查与动态管理相结合
（五）严格保密。

第7题：

案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。

• A、案防工作的部署情况
• B、各类教育、培训的开展情况
• C、所发现问题的整改落实与处理情况
• D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

正确答案:A,B,C,D

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

加强银行从业人员行为管理，做到（）。

• A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查
• B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制
• C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查
• D、开展员工异常行为定期和不定期排查
• E、严格监督问责，及时消除风险隐患

正确答案:A,B,C,D,E

第14题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

• A、审计检查
• B、员工行为排查
• C、日常排查
• D、滚动排查

正确答案:C

第15题：

《招商银行员工异常行为管理办法（第二版）》明确的异常行为有哪些？

正确答案:经常饮酒无节制，影响工作和身体的；经常开车不遵守交通规则的；有意推辞，或以各种理由拖延岗位轮换和强制休假的；经常借故不参加集体活动的；工作时间经常躲避他人，或在隐蔽处打电话的。

第16题：

银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些？

正确答案:建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。

第17题：

员工异常行为排查，仅可逐级上报，严禁越级上报。

正确答案:错误

第18题：

《招商银行远程银行中心员工成长记录卡》的目的是什么？

正确答案:《招商银行远程银行中心员工成长记录卡》的目的是防范员工异常行为。

第19题：

银行要增强检查监督的严肃性，要常态化、制度化地定期开展（）和从业禁止性行为排查。

• A、员工异常行为
• B、员工异常经济行为
• C、高管异常行为
• D、员工异常违规行为

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：