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多选题分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。A姓名、证件种类、证件号码B性别、国籍、住所地C联系方式、证件有效期、职业D家庭收入、婚姻状况、征信状况

题目
多选题
分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。
A

姓名、证件种类、证件号码

B

性别、国籍、住所地

C

联系方式、证件有效期、职业

D

家庭收入、婚姻状况、征信状况

相似考题

1.在核对客户所出示的第二代身份证的基础上,客户身份识别第二代身份证阅读仪合成的电子影像可否作为客户有效身份证件的影印件进行留存?

2.办理结售汇业务时，应对客户提交的有效身份证件及相关证明材料的（）进行审核，应逐笔留存客户身份证件复印件。A、基础性B、有效性C、真实性D、适用性

3.各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？

4.证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
更多“分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。”相关问题

  • 第1题：

    当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。

    • A、应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。
    • B、必要时，审核其他身份证明文件。
    • C、在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。
    • D、代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。

    正确答案:D

  • 第3题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    分行在办理代理业务时，应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像，且必须在系统中登记客户的哪几项信息。（）

    • A、性别
    • B、国籍
    • C、就业状况
    • D、联系方式

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。

    • A、姓名、证件种类、证件号码
    • B、性别、国籍、住所地
    • C、联系方式、证件有效期、职业
    • D、家庭收入、婚姻状况、征信状况

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    客户身份识别是指工商银行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,核对并登记客户的身份信息。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    关于身份识别以下说法正确的是（）。
    A

    531系统上线以后分行应采集身份证件电子影像同时留存客户身份证复印件以作备案。

    B

    各行在为客户办理需身份核查业务时若身份核查标志为“核实不一致”时营运主管或营运副主管审核后授权可继续办理业务。

    C

    当核实证明是辅助证件时号码必输若辅助证件无证件号码时证件号码栏位输入0。

    D

    在客户身份识别交易提交后可以删除影像记录。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？

    正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
    （2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
    （5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
    （6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
    （7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
    （8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
    （9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
    （11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
    （12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开立人民币基本存款账户的客户身份识别，关于登记客户身份基本信息下列说法正确的是（）。
    A

    对完成客户身份识别、符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息。

    B

    授权财务人员办理的，须留存授权办理业务人员的身份证复印件和名章印鉴。

    C

    在预留印鉴卡的空白处登记授权办理业务人员的姓名、有效身份证件种类、号码、有效期限。

    D

    印鉴卡经多次登记无空白后可要求客户更换印鉴卡。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户身份识别是指（）。
    A

    金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    B

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    C

    金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

    D

    金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据联网核查应急预案内容，若人行系统故障，分行无法使用客户身份识别功能进行联网核查，则业务应急处理包括（）。
    A

    应将客户证件正反面复印留存。客户证件复印件作为业务办理凭证附件纳入会计档案保存

    B

    如客户出示的是第二代居民身份证，分行可使用第二代身份阅读器进行证件真伪鉴别

    C

    对于因系统控制必须在交易流程中联网核查通过后方可继续办理的业务，在人行系统故障期间，需做好客户解释工作，待交行联网核查系统恢复后再行办理相关业务

    D

    难以确定客户出示身份证件真伪的，分行可拒绝为客户办理业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。

    • A、有效身份证件
    • B、有效证件影印件
    • C、失效身份证件
    • D、失效身份证件影印件

    正确答案:A

  • 第16题：

    在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。

    • A、了解实际控制客户的自然人
    • B、了解交易的实际受益人
    • C、核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息
    • D、留存有效身份证件的复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    5月1日起取消《挂失登记簿》手工登记。其中，因挂失解挂业务已在身份识别时留存客户有效证件影像，故客户办理挂失业务时无需再提供身份证件复印件。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。
    A

    有效身份证件

    B

    有效证件影印件

    C

    失效身份证件

    D

    失效身份证件影印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    分行在办理一次性业务应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像并在系统中登记客户的（）。
    A

    姓名、证件种类、证件号码

    B

    性别、国籍、住所地

    C

    联系方式、证件有效期、职业

    D

    家庭收入、婚姻状况、征信状况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户张某在A行取款USD10000现钞，随后在该行进行现钞结汇（在年度总额之内）此时经办人员（）。
    A

    无需留存客户取款回单办理

    B

    不应为客户办理业务，因为取款超限额

    C

    仅需凭客户有效身份证件直接办理

    D

    应凭客户有效身份证件，留存客户取款回单并做签注办理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。

    C

    在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    如甲前往银行为乙办理6万元人民币的现金存款业务，则银行采取的以下客户身份识别措施正确的有：（）
    A

    如甲未带乙的存折，则银行可比照一次性金融交易的客户身份识别规定对甲进行客户身份识别，通过核对甲的身份证件，登记其身份基本信息，留存其身份证件复印件。

    B

    如甲携带乙的身份证件及存折，则银行除核对乙的身份证件外，还应核对甲的身份证件，并登记甲的姓名、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。

    C

    无需采取客户身份识别措施。

    D

    仅在需核对乙的有效身份证件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    分行在办理代理业务时，应对客户身份进行识别、留存客户身份证件影像，且必须在系统中登记客户的哪几项信息。（）
    A

    性别

    B

    国籍

    C

    就业状况

    D

    联系方式


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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