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多选题对代办个人大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，包括（）A电话核实的具体时间B经办人C客户联系电话号码及来源D客户是否确认交易

题目
多选题
对代办个人大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，包括（）
A

电话核实的具体时间

B

经办人

C

客户联系电话号码及来源

D

客户是否确认交易

相似考题

1.对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。()

2.根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于确需代理开立个人银行结算账户的（批量代发工资个人账户除外），需要（）A、审核代理人与被代理人身份证件外，B、与被代理人进行电话核实。C、经办柜员应在《个人开户与银行签约申请表》上记录电话核实情况，包括时间（**时**分）.电话号码.代理人与被代理人关系.核实结果等相关信息，D、加盖经办柜员个人名章。

3.对于代理开立活期一本通结算账户的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，如被代理人在银行已留存联系电话，柜员应使用已留存的电话联系被代理人进行核实，如被代理人未在银行留存过联系电话，柜员应按照代理人提供的联系电话与被代理人进行核实。核实无误后，柜员在《个人XX凭证》上记录核实情况，并签章确认。所需记录的核实情况包括（）。A、被代理人姓名B、核实的电话号码C、核实结果D、核实日期及时间等

4.对于代理开立活期一本通结算账户的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，柜员在《个人业务开户申请书》上记录核实情况包括（）并签章确认。A、被代理人姓名B、核实的电话号码C、核实结果D、核实日期及时间等

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  • 第1题：

    若发生（）情况，则系统会向开户机构推送信息确认待办任务，由开户机构管户客户经理对账户联系人信息和支付信息进行核实。

    • A、客户联系电话缺失
    • B、中心电话未接通
    • C、客户不确认交易
    • D、中心确认电话号码错误
    • E、中心拨打客户电话有误

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    受理对私代办大额交易时，要审核代理人与账户人双方有效证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）

    • A、电话核实的具体时间
    • B、经办人
    • C、客户联系电话号码及来源
    • D、客户是否确认交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    密切关注大额、高频率转账交易，加强大额交易真实性核实：（）

    • A、核实客户身份、交易对手、交易金额及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认
    • B、单笔500万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实
    • C、确保柜外清设备覆盖全部营业网点
    • D、单笔1000万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    大额资金汇划业务要与单位客户两名账户管理人进行双线联系核实，核实电话应以客户经理告之的为准，如客户告知与另一电话进行核实的，经办柜员应在传票背面或系统批注中记录连续的全部核实过程，以备后查。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    多选题
    关于大额款项的汇划的有关规定，以下描述正确的是（）
    A

    可以由网点柜台人员直接打电话与客户核实账户大额资金汇划的情况；

    B

    可以由包括客户经理在内的其他人员代为核实；

    C

    电话核实后，应在传票背面记录开户单位联系人、电话、核实结果等信息；

    D

    经电话核实后，经办人在传票的背面加盖结算业务专用章。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    对代办大额交易，要审核（）（包括电话核实的具体时间、经办人、客户联系电话号码及来源、客户是否确认交易）。
    A

    代理人与账户人双方有效身份证件

    B

    并与账户人进行电话核实

    C

    做好核实记录


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    对于代理开立活期一本通结算账户的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，如被代理人在银行已留存联系电话，柜员应使用已留存的电话联系被代理人进行核实，如被代理人未在银行留存过联系电话，柜员应按照代理人提供的联系电话与被代理人进行核实。核实无误后，柜员在《个人XX凭证》上记录核实情况，并签章确认。所需记录的核实情况包括（）。
    A

    被代理人姓名

    B

    核实的电话号码

    C

    核实结果

    D

    核实日期及时间等


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    若发生（）情况，则系统会向开户机构推送信息确认待办任务，由开户机构管户客户经理对账户联系人信息和支付信息进行核实。
    A

    客户联系电话缺失

    B

    中心电话未接通

    C

    客户不确认交易

    D

    中心确认电话号码错误

    E

    中心拨打客户电话有误


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于代理开立活期一本通结算账户的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，柜员在《个人业务开户申请书》上记录核实情况包括（）并签章确认。
    A

    被代理人姓名

    B

    核实的电话号码

    C

    核实结果

    D

    核实日期及时间等


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对于代理开立阳光卡的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，如被代理人在银行已留存联系电话，柜员应使用已留存的电话联系与被代理人进行核实，如被代理人未在银行留存过联系电话，柜员应按照代理人在《个人业务开户申请书》上填写的联系电话与被代理人进行核实。核实无误后，柜员在《个人业务开户申请书》上记录核实情况，包括（），并签章确认。
    A

    被代理人姓名

    B

    核实的电话号码

    C

    核实结果

    D

    核实日期

    E

    核实时间等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    如果因被代理人未留存电话或原电话停机等情况使用代理人提供的电话时，柜台人员应依据核心业务系统中记载的客户信息，先与被代理人核实身份证件号码、联系电话、住址等信息无误后，再核实大额交易真实性，并记录验证情况及核实情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对于代理开立个人银行结算账户的，应严格审核代理人的身份证件，并按照电话核实有关规定，通过录音电话与被代理人进行确认，如被代理人在中信银行已开立个人银行结算账户的，可以使用已留存的联系方式进行电话核实。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于代理开立个人银行结算账户的，应严格审核代理人的身份证件，并按照电话核实有关规定，通过录音电话与被代理人进行确认，如被代理人在中信银行已开立个人银行结算账户的，可以使用已留存的联系方式进行电话核实。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    关于大额款项的汇划的有关规定，以下描述正确的是（）

    • A、可以由网点柜台人员直接打电话与客户核实账户大额资金汇划的情况；
    • B、可以由包括客户经理在内的其他人员代为核实；
    • C、电话核实后，应在传票背面记录开户单位联系人、电话、核实结果等信息；
    • D、经电话核实后，经办人在传票的背面加盖结算业务专用章。

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    对于单位办理大额定期存款提前支取业务时说法正确的是（）。

    • A、柜台经理（或其他非经办柜员）应与单位客户财务负责人或账户联系人进行单线电话核实，并记录核实情况
    • B、柜台经理应与单位客户财务负责人或账户联系人进行双线电话核实
    • C、无需核实
    • D、其他非经办柜员应与单位客户财务负责人或账户联系人进行双线电话核实，并记录核实情况

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    对于代理开立阳光卡的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，如被代理人在银行已留存联系电话，柜员应使用已留存的电话联系与被代理人进行核实，如被代理人未在银行留存过联系电话，柜员应按照代理人在《个人业务开户申请书》上填写的联系电话与被代理人进行核实。核实无误后，柜员在《个人业务开户申请书》上记录核实情况，包括（），并签章确认。

    • A、被代理人姓名
    • B、核实的电话号码
    • C、核实结果
    • D、核实日期
    • E、核实时间等

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    代理个人大额业务电话核实时，被代理人未留存电话或原电话停机等情况使用代理人提供的电话时，柜员应根据核心系统中记载的客户信息，先与被代理人核实（）等信息无误后，再核实大额交易真实性，并记录验证情况及核实情况。
    A

    身份证件号码

    B

    联系电话

    C

    卡号

    D

    住址


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    大额资金汇划业务要与单位客户两名账户管理人进行双线联系核实，核实电话应以客户经理告之的为准，如客户告知与另一电话进行核实的，经办柜员应在传票背面或系统批注中记录连续的全部核实过程，以备后查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于确需代理开立个人银行结算账户的（批量代发工资个人账户除外），需要（）
    A

    审核代理人与被代理人身份证件外，

    B

    与被代理人进行电话核实。

    C

    经办柜员应在《个人开户与银行签约申请表》上记录电话核实情况，包括时间（**时**分）.电话号码.代理人与被代理人关系.核实结果等相关信息，

    D

    加盖经办柜员个人名章。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，对代办大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于单位办理大额定期存款提前支取业务时说法正确的是（）。
    A

    柜台经理（或其他非经办柜员）应与单位客户财务负责人或账户联系人进行单线电话核实，并记录核实情况

    B

    柜台经理应与单位客户财务负责人或账户联系人进行双线电话核实

    C

    无需核实

    D

    其他非经办柜员应与单位客户财务负责人或账户联系人进行双线电话核实，并记录核实情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    密切关注大额、高频率转账交易，加强大额交易真实性核实：（）
    A

    核实客户身份、交易对手、交易金额及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认

    B

    单笔500万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实

    C

    确保柜外清设备覆盖全部营业网点

    D

    单笔1000万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    受理对私代办大额交易时，要审核代理人与账户人双方有效证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实的具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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