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单选题证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送A 只有Ⅰ符合B Ⅰ、Ⅱ都不符合C 只有Ⅱ符合D Ⅰ、Ⅱ都符合

题目
单选题
证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
A

只有Ⅰ符合

B

Ⅰ、Ⅱ都不符合

C

只有Ⅱ符合

D

Ⅰ、Ⅱ都符合

相似考题

1.根据下列选项，回答 51～52 题：A．责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款B．处二万元以上十万元以下的罚款C．五年内不受理其申请，并处一万元以上三万元以下的罚款D．责令改正，给予警告，对单位并处三万元以上五万元以下的罚款E．给予降级、撤职、开除处分，并处三万元以下的罚款第 51 题 违反药品管理法规定，提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证 的，除吊销许可证外，还应（ ）。

2.基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()此题为判断题(对，错)。

3.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金是被明文禁止的。( )

4.私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ两项，都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。
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  • 第1题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    ③以低于成本的销售费用销售基金
    ④承诺利用基金资产进行利益输送?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②③④
    D：①④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。

  • 第2题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第3题：

    下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

    A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
    B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
    C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
    D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第4题：

    证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
    Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
    Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
    Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
    Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ


    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（2）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（3）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（4）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（5）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（6）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（7）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（8）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（9）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。（10）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。（11）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。（12）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

  • 第5题：

    违反药品管理法规定，提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证的，除吊销许 可证外，还应

    A.责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款
    B.处二万元以上十万元以下的罚款
    C.五年内不受理其申请，并处一万元以上三万元以下的罚款
    D.责令改正，给予警告，对单位并处三万元以上五万元以下的罚款
    E.给予降级、撤职、开除处分，并处三万元以下的罚款


    答案：C
    解析：
    本题考查《药品管理法》中第九章法律责任部分。 对于《药品管理法》中的经济惩罚总结如下： 违法事由与经济惩罚
    生产、销售假药(1)没收违法所得；（2)违法金额2?5倍罚款 生产、销售劣药(1)没收违法所得；（2)违法金额1?3倍罚款
    知道或应当知道属假劣药而为其提供便利条件(1)没收全部收入；（2)违法收入0.5?3倍罚款 药品的生产企业、经营企业、研究机构，未按照规定实施相应质量管理规范且逾期不改正的罚款5000? 20000 元
    药品的生产企业、经营企业、研究机构从无许可证企业购进药品(1)没收违法所得；（2)违法金额2?5
    倍罚款
    伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件(1)没收违法所得；（2)违法所得1?3倍 罚款，或者2万?10万元的罚款(没有违法所得的）
    提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证处以1万?3万罚款 医疗机构将其配制的制剂在市场销售的(1)没收违法销售的制剂；（2)处违法销售制剂货值金额1?3倍 的罚款； (3)没收违法所得
    药品检验机构出具虚假检验报告(1)对单位处3万?5万元的罚款；（2)对责任人处三万元以下的罚款； (3)没收违法所得

  • 第6题：

    私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

    • A、给予警告，并处5万元以下罚款
    • B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
    • C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
    • D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    预测基金的证券投资业绩

    B

    从基金管理人处收取客户维护费

    C

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    D

    挪用基金销售结算资金


    正确答案： B
    解析：
    AD两项，根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金；C项，根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十四条，证券公司代销金融产品，不得有的行为包括采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ．并处罚款
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资基金法》第一百三十二条，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

  • 第13题：

    基金销售机构从事基金销售活动，有(　　)情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

    A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
    B.未按规定开立与基金销售有关的账户
    C.按规定使用基金宣传推介材料
    D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
    E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回

    答案：A,B,D,E
    解析：
    第九十条基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款：(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料；(4)违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议；(6)违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；(7)违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；(8)违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账；(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为；(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

  • 第14题：

    (2019年)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
    Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： （1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 （2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 （3）以低于成本的销售费用销售基金。 （4）承诺利用基金资产进行利益输送。 （5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 （6）挪用基金销售结算资金。

  • 第15题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
    Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第16题：

    证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。
    Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

    A．只有Ⅰ符合
    B．Ⅰ、Ⅱ都不符合
    C．只有Ⅱ符合
    D．Ⅰ、Ⅱ都符合

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

  • 第17题：

    《消防法》规定，故意破坏或伪造火灾现场，尚不构成犯罪的，处（）。

    • A、警告、罚款或者拘留
    • B、警告或者500元以下罚款；情节严重的，处10日以上15日以下拘留
    • C、10日以上15日以下拘留，可以并处500元以下罚款；情节较轻的，处警告或500元以下罚款
    • D、10日以上15日以下拘留，并处5000元以下罚款；情节较轻的，处5日以上10日以下拘留，并处500元以下罚款

    正确答案:C

  • 第18题：

    对向负责监督检查的无线电管理机构隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真线电管理机构可以给予下列处罚（）

    • A、责令限期改正，可以处警告或者一千元以上，五千元以下的罚款
    • B、责令限期改正，可以处警告或者一千元以下的罚款
    • C、责令限期改正，可以处警告或者三万元以下的罚款
    • D、责令限期改正，情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备

    正确答案:C

  • 第19题：

    对扰乱机场秩序的可处（），情节较重的处（）。（）

    • A、警告或者200元以下罚款，五日以上十日以下拘留
    • B、警告或者200元以上罚款，五日以上十日以下拘留
    • C、警告或者200元以下罚款，五日以上十日以下拘留可以并处500元以下罚款
    • D、警告或者200元以上罚款，五日以上十日以下拘留可以并处500元以下罚款

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
    A

    1

    B

    8

    C

    3

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行从事理财产品销售活动，如需要可采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
    A

    给予警告，并处5万元以下罚款

    B

    给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

    C

    责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

    D

    责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款： （1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（2）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（3）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（4）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（5）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（6）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（7）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（8）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（9）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。（10）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。 （11）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。 （12）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

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