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多选题期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。A审查投资者资质B尽力使投资者获得股指期货交易编码C向投资者充分揭示股指期货风险D协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

题目
多选题
期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。
A

审查投资者资质

B

尽力使投资者获得股指期货交易编码

C

向投资者充分揭示股指期货风险

D

协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

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1.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

2.客户在期货公司办理开户登记之时，期货公司必须向客户提供《期货交易风险说明书》。（ ）

3.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。（ ）

4.期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

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  • 第1题：

    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。

    A.测试投资者的股指期货基础知识
    B.向投资者介绍本期货公司业务情况
    C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
    D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
    E

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第2题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。

    A.中国期货保证金监控中心
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第3题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当( )办理开户手续，签署开户资料。

    A: 亲自或委托他人
    B: 亲自
    C: 可以委托他人
    D: 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第4题：

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

    • A、可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
    • B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    • C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
    • D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
    A

    可以接受期货公司委托，协助办理开户手续

    B

    应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

    C

    应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

    D

    应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
    A

    测试投资者的股指期货基础知识

    B

    向投资者介绍本期货公司业务情况

    C

    向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

    D

    认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
    A

    进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    B

    做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

    C

    然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    D

    做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第13题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

    A.亲自或委托他人
    B.亲自
    C.可以委托他人
    D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第14题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第26条的规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  • 第15题：

    证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息、交易设施
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、代期货公司、客户收付期货保证金

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。

    • A、期货公司
    • B、证券公司
    • C、中国金融期货交易所

    正确答案:A

  • 第17题：

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    期货公司客户开发人员，同时也是股指期货开户知识测试人员。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
    A

    所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续

    B

    证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险

    C

    证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试

    D

    证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
    A

    期货公司

    B

    证券公司

    C

    中国金融期货交易所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征

    B

    向投资者充分揭示股指期货风险

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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